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证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资策略、研究咨询和投资建议等专业服务的，该第三方机构应符合哪些要求？

题目

证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资策略、研究咨询和投资建议等专业服务的，该第三方机构应符合哪些要求？

参考答案和解析
正确答案:根据《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》（中证协发[2013]104号）第2条规定，证券公司聘用的为其集合资产管理计划提供投资建议 、资产配置、投资策略和研究咨询等专业服务的第三方机构，应当符合证券公司制定的聘用第三方机构的有关管理制度要求，并具有证监会核准的证券投资咨询、证券资产管理、基金管理、期货投资咨询、期货资产管理等资格，或者具有中国证券业协会等受证监会监督指导的行业协会会员资格。此外，该第三方机构还应符合《关于进一步规范证券公司资 产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）第2条规定，即：（1）有专业的投资管理团队，团队成员无证券行业不良诚信记录，至少有5人通过证券、期货或基金从业资格考试，且个人从业经验不少于3年；（2）有健全的业务管理制度、风险控制体系，有规范的运营管理制度和业务操作流程，没有重大违法违规记录。
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第1题：

关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。

A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构


正确答案：ABC
集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构。

第2题：

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有（　　）。
Ⅰ提供品种选择投资建议服务
Ⅱ提供投资组合投资建议服务
Ⅲ提供理财规划投资建议服务
Ⅳ保证投资者收益

A、ⅠⅡ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：

第3题：

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

A．1

B．3

C．6

D．9


正确答案：B
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。故B选项正确。

第4题：

下列说法，正确的是（）。
①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种
③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

答案：A
解析：
考点：考查资产管理业务的含义与分类。证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种，选项②错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，选项④错误。

第5题：

集合资产管理计划说明书主要内容有()。

A:集合计划管理人、托管机构、推广机构简介
B:投资理念与投资策略
C:集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式等
D:风险揭示

答案：A,B,C,D
解析：
集合资产管理计划说明书主要内容包括：(1)集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计、集合计划的目标规模、存续期间、推广时间、推广机构和推广方式等；(2)集合计划管理人、托管机构、推广机构简介；(3)委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等；(4)集合计划成立的条件和时间；(5)投资理念与投资策略；(6)投资决策依据、投资程序与风险控制；(7)投资限制，主要列明《试行办法》、《实施细则》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的事项；(8)集合计划的账户管理、资产的构成、资产的处分等；(9)集合计划的资产估值方法、程序等；(10)集合计划应承担的各项费用的计提标准、计提方法、支付方式等；(11)集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式等；(12)集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项；(13)集合计划应当终止的情形、清算及资产分派方式；(14)信息披露，主要明确管理人、托管人向委托人提供资产管理和资产托管报告的时间、方式和内容，委托人查询的时间、方式和途径；(15)风险揭示，充分揭示集合计划的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。

第6题：

投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

A.除客户以外的第三方建议
B.证券研究报告的发布人、发布日期
C.投资收益的保证情况
D.证券研究报告的发布机构

答案：B
解析：
证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期，这是投资顾问的职责之一。

第7题：

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。()


答案：对
解析：
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

第8题：

证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节。P127。

第9题：

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 1 B. 3
C. 6 D.9


答案：B
解析：
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告， 并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

第10题：

证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务时，对风险管理和信息披露有哪些要求？


正确答案:根据《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》（中证协发[2013]104号）规定，证券公司与第三方机构签订投资决策相关专业服务协议，应明确双方的权利、义务、责任、费用或业绩报酬的收取和分配方式等，切实维护投资者的合法权益。证券公司资产管理业务负责人、风险管理业务负责人及合规总监应对第三方机构的资质条件、信用状况、投资管理能力、风险管理水平等出具审查意见。在集合计划管理合同中，证券公司应充分披露第三方机构的基本情况，集合计划的管理方式，并对管理人与第三方机构的责任进行约定；在集合计划管理合同、风险揭示书、产品推介材料中，证券公司应向投资者充分揭示和说明聘用第三方机构开展集合资产管理业务所面临的特定风险等。

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