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在理财产品的管理和运作过程中，投资顾问是指为商业银行理财产品所募集资金（如理财资金成立的信托财产）投资运作提供咨询服务、

题目
多选题
在理财产品的管理和运作过程中，投资顾问是指为商业银行理财产品所募集资金（如理财资金成立的信托财产）投资运作提供咨询服务、承担日常的投资运作管理的第三方机构，如（）等。
A

证券公司

B

资产管理公司

C

信托公司

D

基金公司

E

阳光私募基金

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第1题：

商业银行开展理财业务,应当确保每只理财产品与所投资资产相对应,做到每只理财产品单独管理、单独建账和单独核算,不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。( )

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第2题：

理财投资管理是指理财业务资金端管理，即商业银行将设计好的理财产品或理财计划，按照规定的销售流程和渠道向合格投资者销售，实现理财资金的募集。( )


答案：错
解析：
按照管理内容不同，商业银行理财业务管理分为：①理财产品销售管理，是指理财业务资金端管理，即商业银行将设计好的理财产品或理财计划，按照规定的销售流程和渠道向合格投资者销售，实现理财资金的募集。②理财投资管理，是指理财业务资产端管理，即通过规定的业务流程、将募集到的理财资金投资于符合规定的投资标的，并通过持续的投后管理、按照约定收回投资本金及收益的过程。

第3题：

受托人接受委托人的委托，将委托人的资金按照双方的约定，以高科技产业为投资对象，以追求长期收益为投资目标所进行的一种直接投资方式称为( )。

A．证券投资信托理财产品

B．房地产投资信托理财产品

C．风险投资信托理财产品

D．组合投资信托理财产品


正确答案：C
解析：风险投资信托理财产品是指受托人接受委托人的委托，将委托人的资金按照双方的约定，以高科技产业为投资对象，以追求长期收益为投资目标所进行的一种直接投资方式，故C选项正确。

第4题：

银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，开展滚动发售、混合运作、期限错配、分离定价的资金池理财业务。


正确答案:错误

第5题：

理财产品销售管理是指理财业务资产端管理．即商业银行将设计好的理财产品或理财计划，按照规定的销售流程和渠道向合格投资者销售，实现理财资金的募集。（　　）


答案：错
解析：
理财产品销售管理是指理财业务资金端管理，理财投资管理是指理财业务资产端管理。

第6题：

按照信托计划的资金运用方向，信托理财产品可分为（ ）

A．证券投资信托理财产品

B．房地产投资信托理财产品

C．基础建设投资理财产品

D．贷款信托理财产品

E．风险投资信托理财产品


正确答案：ABCDE

第7题：

商业银行的总行统一负责本行理财产品投资运作等事项的审批与管理。


答案：对
解析：
商业银行的总行统一负责本行理财产品投资运作等事项的审批与管理；针对不同的理财产品及其资产投资运作事项，按照专业化要求建立区别于自营业务的审批与管理制度。

第8题：

理财产品销售管理是指理财业务资金端管理，即商业银行将设计好的理财产品或理财计划，按照规定的销售流程和渠道向合格投资者销售，实现理财资金的募集。( )


正确答案：正确

第9题：

邮储银行天富系列理财产品的投资管理人以（）为主。

  • A、总行资金部
  • B、银行同业
  • C、信托公司
  • D、投资顾问

正确答案:D

第10题：

在工商银行的基金优选产品运作过程中，信托公司的职责是什么（）

  • A、作为理财产品投资顾问，对产品投资提供建议
  • B、制定各种投资策略
  • C、对信托财产按日进行估值，并与银行核对
  • D、协助银行进行客户服务和维护

正确答案:A,C,D

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