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审计部门负责对涉及小额贷款审计事项包括（）A、内部控制的健全性和有效性B、风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性C、机构运营绩效和管理人员履职情况等D、参与责任认定工作E、负责资产保全

题目

审计部门负责对涉及小额贷款审计事项包括（）

  • A、内部控制的健全性和有效性
  • B、风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性
  • C、机构运营绩效和管理人员履职情况等
  • D、参与责任认定工作
  • E、负责资产保全
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第1题：

银行业金融机构董事会承担监控国别风险管理有效性的最终责任。主要职责包括:()

A.定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额

B.确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险

C.定期审阅高级管理层提交的国别风险报告，监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况

D.确定内部审计部门对国别风险管理情况的监督职责


参考答案：ABCD

第2题：

商业银行内部审计的主要内容不包括( )。

A．风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性

B．会计记录和财务报告的准确性和可靠性

C．内部控制的健全性和有效性

D．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求


正确答案：D
解析：除了ABC三个选项外，内部审计的内容还有四项，应联系记忆。选项D属于法律/合规部门主要承担的职责之一。

第3题：

内部控制的监控与内部审计的最终目的是()。

A.防风险

B.使内部控制的有效性得到维持和提高

C.有效进行风险识别与监测

D.对风险进行认定和评价


参考答案：B

第4题：

银行内部审计事项不包括（）。

A.改善银行业金融机构运营，增加价值
B.内部控制的健全性和有效性
C.与风险相关的资本评估系统情况
D.机构运营绩效和管理人员履职情况

答案：A
解析：
（1）经营管理的合规性及合规部门工作情况。
（2）内部控制的健全性和有效性。
（3）风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性。
（4）信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况。
（5）会计记录和财务报告的准确性和可靠性。
（6）与风险相关的资本评估系统情况。
（7）机构运营绩效和管理人员履职情况等。
A选项属于银行内部审计的目标。
考点
内部审计

第5题：

内部审计的主要内容不包括（ ）。

A．风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性

B．会计记录和财务报告的准确性和可靠性

C．内部控制的健全性和有效性

D．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求


正确答案：D

第6题：

银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查,应当检查哪些主要内容?()

A.董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况

B.市场风险管理政策和程序的完善性及其实施情况

C.市场风险识别、计量、监测和控制的有效性

D.市场风险管理信息系统的有效性

E.市场风险限额管理的有效性

F.市场风险内部控制的有效性


参考答案：ABCDEF

第7题：

下列叙述中，属于内部审计部门在风险管理中的主要内容有( )。

A．经营管理的合规行为及合规部门的工作情况；内部控制的健全性和有效性

B．会计记录和财务报告的准确性和可靠性；机构运行绩效和管理人员履职情况

C．信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况

D．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

E．与风险相关的资本评估系统情况；风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性


正确答案：ABCE

第8题：

审计部门负责对涉及小额贷款审计事项包括()

A.内部控制的健全性和有效性

B.风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性

C.机构运营绩效和管理人员履职情况等

D.参与责任认定工作

E.负责资产保全


正确答案：ABCD

第9题：

商业银行董事会承担监控国别风险管理有效性的最终责任，主要职责包括（　　）。

A.确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险
B.定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额
C.确定内部审计部门对国别风险管理情况的监督职责
D.制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程
E.定期审阅高级管理层提交的国别风险报告，监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况

答案：A,B,C,E
解析：
D项，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程，及时了解国别风险水平及其管理状况。

第10题：

内部审计的主要内容不包括()

A:风险状况及风险识别、计量、监测和控制程序的适用性和有效性
B:会计记录和财务报告的准确性
C:内部控制的有效性
D:基层员工的待遇情况

答案：D
解析：
内部审计的主要内容包括：(1)经营管理的合规性及合规部门工作情况。(2)内部控制的健全性和有效性。(3)风险状况及风险识别、计量、监测和控制程序的适用性和有效性。(4)信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况。(5)会计记录和财务报告的准确性和可靠性。(6)与风险相关的资本评估系统情况。(7)机构运营绩效和管理人员履职情况等。

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