关于调查认定违规事实后,以下说法错误的是()。

题目

关于调查认定违规事实后,以下说法错误的是()。

  • A、调查组制作事实见面材料,与被审查人见面,听取意见
  • B、调查组制作事实见面材料,被审查人应当在事实见面材料上签署意见
  • C、调查组制作事实见面材料,被审查人签署不同意见的,调查组应当作出说明
  • D、调查组制作事实见面材料,被审查人拒绝签署意见的,该事实见面材料无效
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第1题:

涉嫌违规信息完整、事实清晰、证据确凿,不需再做进一步调查的,应当在立案结束后()个工作日内完成认定;应当进一步调查核实的,原则上应在调查结束后()个工作日内完成认定。

A.2;2

B.3;3

C.4;4

D.5;5


答案:B

第2题:

销售人员违规行为的认定不需再做进一步调查的,应当符合哪些条件()

A.涉嫌违规信息完整

B.事实清晰

C.证据确凿

D.应当在立案结束后3个工作日内完成认定


答案:ABC

第3题:

涉嫌违规信息完整、事实清晰、证据确凿,不需再做进一步调查的,应当在立案结束后5个工作日内完成认定;应当进一步调查核实的,原则上应在调查结束后5个工作日内完成认定。()

此题为判断题(对,错)。


答案:×

第4题:

下列关于死刑复核程序与第二审程序的选项中,正确的有:()

A:有死刑核准权的法院认为原判决认定事实有错误的,应当裁定撤销原判,发回重审
B:第二审法院认为原判决认定事实有错误的,应当裁定撤销原判,发回重审
C:有死刑核准权的法院认为原判决认定事实有错误的,可以查清事实后改判
D:第二审法院认为原判决认定事实确有错误的,可以查清事实后改判

答案:A,D
解析:
【考点】死刑复核程序与第二审程序比较。详解:根据《刑事诉讼法解释》第350条第3项的规定,原判事实不清、证据不足的,应当裁定不予核准,并撤销原判,发回重新审判。A项正确,C项错误。根据《刑事诉讼法》第225条的规定,第二审法院认为原判决认定事实确有错误的,既可以改判,也可以裁定撤销原判,发回重审,而非“应当”,B错误,D正确,故本题选A、D项。

第5题:

事实认定的错误包括哪些情形?( )

A.无中生有的事实或只是一种假想后果

B.未经调查取证或未获取充足证据的

C.事实真伪判断错误

D.认定事实的常见错误有对象认定错误、实施性质认定错误


参考答案:ABCD

第6题:

违规查处工作的流程()

A.调查→受理→认定→处理

B.受理→调查→认定→处理

C.受理→调查→处理→认定

D.受理→认定→调查→处理


答案:B

第7题:

关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下表述错误的是( )。

A.合规人员可以仅依据自述认定事实

B.合规人员应避免出现与业务人员合谋

C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价

D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实


正确答案:A
解析:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。(如选项中有仅,确定,一定,预期收益率,预计本金,获取稳定收益等这样肯定字眼均考虑为不正确)

第8题:

涉嫌违规信息完整、事实清晰、证据确凿,不需再做进一步调查的,应当在立案结束后( )个工作日内完成认定

A.4

B.3

C.2

D.1


答案:B

第9题:

关于基金管理人合规管理的客观性原则,以下说法错误的是( )

A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员可以仅依据自述认定事实
D.合规人员应避免出现与业务人员合谋

答案:C
解析:
客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。页码:下册253可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

第10题:

根据调查认定的违纪违规事实,调查组应制作(),与被审查人见面,听取意见。

  • A、《初步核查报告》
  • B、《初步核查报告审核反馈意见单》
  • C、《事实见面材料》
  • D、《立案通知单》

正确答案:C

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