监事会作为监督机构对合规经营()责任。

题目

监事会作为监督机构对合规经营()责任。

  • A、总
  • B、决策
  • C、不负
  • D、监督
参考答案和解析
正确答案:D
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

()对本行经营活动的合规性负最终责任。

A.各级法律与合规部门

B.高级管理层

C.监事会

D.董事会


正确答案:D



第2题:

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面:一是,对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责,二是()。

A.对合规部门董事会和监事会问责
B.对合规部门管理层和工作人员问责
C.对合规部门监事会和理事会问责
D.对合规部门股东会和工作人员问责

答案:B
解析:
银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面:
一是,对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责,二是对合规部门管理层和工作人员问责
考点
合规管理的基本机制

第3题:

以下不应作为银行的合规基调的是()

A.主动合规

B.合规创造价值

C.业务发展和合规经营并重

D.合规是合规管理部门的责任


答案:D

第4题:

在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是()。

  • A、经营决策机构
  • B、高级管理层
  • C、监事会
  • D、合规负责人

正确答案:C

第5题:

各级基金监督机构对社会保险经办机构主要领导人任期经济责任审计,其性质是()。

  • A、政府审计
  • B、内部审计
  • C、合规审计
  • D、经营审计

正确答案:B

第6题:

()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人

答案:A
解析:
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
考点
合规管理的流程

第7题:

商业银行的( )对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.行长

答案:A
解析:
商业银行的董事会对构建商效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

第8题:

根据《中国农业银行合规政策》规定,以下表述正确的是():

A.农业银行行长对全行经营活动的合规性负最终责任

B.农业银行股东大会对全行经营活动的合规性负最终责任

C.农业银行经营决策机构对全行经营活动的合规性负最终责任


正确答案:C

第9题:

证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责()。

  • A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
  • B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
  • C、公司章程规定的其他合规管理职责
  • D、审议批准合规管理的基本制度

正确答案:A,B,C

第10题:

如何对经营责任人责任移交的合规性进行审计?


正确答案: 一是审计经营主责任人工作岗位变动时,是否在上一级信贷管理部门主持下,同接手经营主责任人对其负责的信贷业务风险状况进行鉴定,填写经营责任移交表进行移交。
二是审计经办责任人工作岗位变动时,是否在经营主责任人主持和监交下,同接手经办责任人对其负责的信贷业务风险状况进行鉴定,填写经营责任移交表进行移交。

更多相关问题