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在监管评级中，对公司治理的激励机制和信息披露情况的评价内容应包括

题目

在监管评级中，对公司治理的激励机制和信息披露情况的评价内容应包括（）

  • A、是否建立薪酬与银行效益和个人业绩相联系的激励机制，制定的激励政策及其制定程序是否合理
  • B、是否建立长、中、短期相结合的激励机制
  • C、是否建立公正、公开的董事、监事、高级管理层成员绩效评价的标准和程序
  • D、是否按照《商业银行信息披露暂行办法》披露公司治理信息，有关薪酬激励的情况是否作适当披露
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第1题：

(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。

A.基金托管人员的日常监管
B.开放式基金信息披露的日常监管
C.公司治理和内部控制的日常监管
D.基金代销机构的日常监管

答案：A
解析：
各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管、对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

第2题：

对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中()是对上市公司日常监管的主要内容。

A:公司治理监管
B:并购重组的监管
C:信息披露的监管
D:股份分红的监管

答案：C
解析：
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

第3题：

对商业银行公司治理评级结果为()级以下的,应当加强对被评级银行公司治理状况的监管,并视情况进行专项现场检查。

A.2

B.3

C.4

D.5


参考答案：B

第4题：

信息披露又称信息公开，根据巴塞尔银行监管委员会《新资本框架协议》（第三稿）等文件和多数国家的实际做法，金融机构应披露的信息包括（ ）。

A.公司治理结构
B.资本充足状况
C.经营业绩
D.风险暴露和风险管理情况
E.风险管理战略和实践

答案：A,B,C,D,E
解析：
金融机构应披露以下方面的信息：①经营业绩；②风险暴露和风险管理情况；③资本充足状况；④风险管理战略与实践；⑤会计政策与实践；⑥主体业务、经营管理等信息；⑦公司治理结构。

第5题：

( )是对上市公司日常监管的主要内容。

A、信息披露的监管
B、公司治理监管
C、并购重组监管
D、公司合并监管

答案：A
解析：
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等．其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

第6题：

()是对上市公司日常监管的主要内容。

A:再融资的监管
B:信息披露的监管
C:并购重组的监管
D:公司治理监管

答案：B
解析：
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

第7题：

对上市公司的监管包括()。
Ⅰ．公司分立监管
Ⅱ．信息披露的监管
Ⅲ．公司治理监管
Ⅳ．并购重组监管

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理的监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

第8题：

公司治理评价的内容包括()。

A.股权结构

B.财务透明性和信息披露

C.公司业绩

D.股东权利


参考答案：ABCD

第9题：

债券信用评级机构应披露以下（　　）信息，并接受公众关于信用评级的质询。
Ⅰ．在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息
Ⅱ．于每年12月31日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况
Ⅲ．信用评级机构的收费标准
Ⅳ．相关法律法规及主管部门等要求披露的其他信息

A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第十三条，信用评级机构应披露以下信息，接受公众关于信用评级的质询：①在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息；②于每年4月30日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况；③相关法律法规及主管部门等机构要求披露的其他信息。

第10题：

关于全国股转公司在信息披露中的职责，以下错误的是（）。

  • A、全国股转公司作为市场的自律监管机构，履行自律监管职责
  • B、对未披露的文件进行审查
  • C、在信息披露之前，原则上也不接受针对具体信息披露事项的咨询、沟通
  • D、在信息披露之后对披露的文件进行审查

正确答案:B

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