制度文化建设主要包括企业的()、()、规章制度和工作流程、工作规

题目

制度文化建设主要包括企业的()、()、规章制度和工作流程、工作规范等方面的建设。

参考答案和解析
正确答案:领导体制;组织结构
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第1题:

按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。
Ⅰ 完善各项规章制度
Ⅱ 强化工作流程管理
Ⅲ 形成守法合规企业文化
Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。 1.熟悉法律法规等行为规范 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。
我国有关基金从业人员的法律法规等行为规范,散见于不同层次的规范性文件中,而且不同的规范所适用的主体范围也有所不同。所以,基金从业人员应当通过各种途径、方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范,领会其内容实质,防止因为对法律法规等行为规范的曲解而做出违法违规的行为。
对于基金机构而言,一方面,要注重培养从业人员的守法合规意识,完善各项规章制度,强化工作流程管理,在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为规范,学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。
2.遵守法律法规等行为规范 基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守这些规范。具体而言,遵守法律法规等行为规范包括以下要求:
(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。
(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。
(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。
(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。
(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

第2题:

合规的核心在于()

  • A、规章制度不可逾越
  • B、理解合规的要求
  • C、坚持合规的工作
  • D、系统全面掌握合规的所有内容和细节

正确答案:C

第3题:

法律/合规部门主要承担的职责包括( )。

A.协助制定法律政策

B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求

C.开展法律培训和教育项目

D.经营管理的合规性和合规部门工作情况

E.参与商业银行的组织架构和业务流程再造


正确答案:ABCE
解析:法律/合规部门主要承担的职责包括协助制定法律政策,适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求,开展法律培训和教育项目,关注、正确理解法律/合规/监管要求以及最新发展,为高级管理层提供建议,参与商业银行的组织架构和业务流程再造,所以A、B、C、E项正确,经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容。

第4题:

制度文化建设是指在()的指导下形成的规范企业行为的组织基础、管理规章制度和约定俗成的各种工作流程、工作规范。


正确答案:企业精神文化

第5题:

《生产准备工作纲要》编制组织准备包括:生产准备和试车的领导机构、工作机构,明确负责人()

  • A、成员
  • B、工作职责
  • C、工作标准
  • D、工作流程等相应规定
  • E、建立健全各项管理规章制度

正确答案:A,B,C,D,E

第6题:

法律/合规部门主要承担的职责包括()。

A:协助制定法律政策
B:适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
C:开展法律培训和教育项目
D:经营管理的合规性和合规部门工作情况
E:参与商业银行的组织架构和业务流程再造

答案:A,B,C,E
解析:
法律/合规部门主要承担的职责包括协助制定法律政策,适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求,开展法律培训和教育项目,关注、正确理解法律/合规/监管要求以及最新发展,为高级管理层提供建议,参与商业银行的组织架构和业务流程再造。所以A、B、C、E正确,经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容。

第7题:

管理组织本身的工作主要包括()。

  • A、组织机构的设计
  • B、企业信息
  • C、规章制度的建立
  • D、组织人事工作
  • E、标准化工作

正确答案:A,C,D

第8题:

我行实施制度管理、制度建设的“基本法”、“立法法”的是()。

A.《制度建设规划纲要》

B.《规章制度管理基本规范》

C.《规章制度管理工作流程指引》

D.《规章制度评价工作规则》


正确答案:B

第9题:

企业管理基础工作主要包括()、()、()、()、()、()等信息工作,建立以责任制为基础的规章制度和员工技术业务培训工作等内容。


正确答案:标准化工作;定额工作;计量工作;信息传递;数据处理;资料储存

第10题:

国家电网有限公司“旗帜领航·文化登高”行动计划中强调,要建立年度(),每年底各单位向公司上报企业文化建设专项工作总结和下年重点工作计划。

  • A、企业文化建设总结表彰制度
  • B、企业文化建设工作报告制度
  • C、企业文化建设启动、推动制度
  • D、企业文化建设工作表彰制度

正确答案:B

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