中国证监会
基金管理人
基金托管人
基金业协会
第1题：
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向( )申报。
A.中国证监会
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金业协会
第2题：
关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务，如下表述正确的有( )。
Ⅰ、其本人、配偶不得进行证券投资
Ⅱ、其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
Ⅲ、其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3题：
A.董事、经理及其他高级管理人员，一般员工
B.监事、经理及其他高级管理人员，一般员工
C.董事、监事、经理及其他高级管理人员
D.董事、监事、一般员工
第4题：
第5题：
为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。
A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报
B.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报
C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资
D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报
第6题：
商业银行不得向关系人发放信用贷款，下列选项中不属于“关系人”的是（ ）。
A．商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员
B．商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员的近亲属
C．商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织
D．商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员的朋友
第7题：
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。
Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题：
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向( )申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
A.中国证监会
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.中国证券投资基金业协会
正确答案：B
解析：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;侵占，挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;玩忽职守，不按照规定履行职责;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
第9题：
基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不得与（ ）发生冲突。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.基金销售机构
第10题：