证券公司对委托人进行资格审查
委托人依法成立
委托人具有发行金融产品的资格
委托人能够提供丰富的金融产品
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是()
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
邮政储蓄银行接受其他金融机构的委托为其代销专户理财产品,发行主体包括().
第10题:
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A、金融产品购买人B、中介机构C、金融产品发行人D、监管部门
单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A 接受代销金融产品的委托后B 接受代销金融产品的委托前C 向客户推荐金融产品D 为客户提供产品咨询服务
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A、接受代销金融产品的委托后B、接受代销金融产品的委托前C、向客户推荐金融产品D、为客户提供产品咨询服务
证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。
单选题证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金( )。A 只能直接向委托人支付B 可以由证券公司利用特定账户代收C 可以由证券公司随意代收D 与委托人现场交易
证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是?()A、证券公司对委托人进行资格审查B、委托人依法成立C、委托人具有发行金融产品的资格D、委托人能够提供丰富的金融产品
单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A 金融产品购买人B 中介机构C 金融产品发行人D 监管部门
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查。A、为客户提供产品咨询服务B、接受代销金融产品的委托前C、接受代销金融产品的委托后D、向客户推荐金融产品
证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
单选题单独产品销售委托人明确约定购买人范围的,证券公司在代销金融产品时,( )。]A 不得超过委托人确定的购买人范围销售金融产品B 在委托人明显遗漏适当购买人时,可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品C 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则D 可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须向超出范围的购买人揭示相关风险,并由购买人签署