基金交易业务控制包含（ ）。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令应当合法、合规与

下列寿险公司投资交易与资金管控的做法，错误的是()。

A、投资交易实行分散交易制度

B、建立完善的资金存管机制

C、对交易所内交易，所有的投资指令应经交易部门审核，确认其合法合规后方可执行

D、对非交易所内交易，对经办人员建立监督和制约机制

基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。（ ）

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是()

A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。

A．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。

A．建立投资指令审核制度

B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户

C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。 A．基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 C．公司应当执行公平的交易分配制度 D．每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )．

A．建立投资指令审核制度

B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定

C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户

D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。

Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；

Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；

Ⅲ．基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；

Ⅳ．系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令；

Ⅴ．交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ