问题:单选题基金投资是资产管理的主要方式之一,它的特点包括( )。Ⅰ.组合投资Ⅱ.专业管理Ⅲ.利益共享Ⅳ.风险共担A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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问题:单选题基金监管的基本原则不包括( )A 严格监管原则B 保障投资人利益原则C 审慎监管原则D 公开、公平、公正监管原则
问题:单选题必须披露上市交易公告书的基金品种包括( )。A 指数基金B LOF基金C 货币基金D 开放式基金
问题:单选题基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A 风险管理部B 合规管理部C 合规与风险管理委员会D 合规与风险控制部
问题:单选题基金管理人应当在每一个季度结束之日起()工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A 30个B 15个C 60个D 90个
问题:单选题下列基金服务机构中需向中国证券投资基金业协会申请注册的是( )。A 估值核算机构B 投资顾问机构C 评价机构D 基金销售机构
问题:单选题根据中国证监会的有关规定,基金认购费将以( )为基础收取。A 净认购金额B 认购份额C 认购金额D 净认购份额
问题:单选题甲在担任基金经理期间,利用自己岳父的证券账户,多次先于自己管理的基金购买及卖出股票,从中获利,其行为违反了()要求。A 专业审慎B 保守秘密C 客户至上D 诚实守信
问题:单选题基金合同不约定( )的权利和义务。A 基金销售机构B 基金托管人C 基金管理人D 基金份额持有人
问题:单选题某私募基金发行量化对冲基金。某私募基金管理团体均系华尔街海归,基金宣传推广期间号称最强投资天团,以下说法正确的是()。A 不可以用团体的华尔街的称号来进行宣传B 互联网时代可以使用最强投资天团C 在缺乏足够证据支持下,不可以使用最强表述D 此类互联网语言的宣传口号不属于宣传推介材料范畴
问题:单选题( )是指在销售基金产品或者服务的过程中,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务,把合适的基金产品或者服务销售给合适的投资者。A 适当性管理原则B 专业规范原则C 投资者利益优先原则D 有效沟通原则
问题:单选题以下有关开放式基金份额登记的说法错误的是()。A 开放式基金份额的登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为B 基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力C 我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式D 我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
问题:单选题下列关于基金销售行为,错误的是( )。A 不得采取抽奖的方式销售基金B 按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用C 可以采取送基金份额的方式销售基金D 不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平
问题:单选题公募基金行业规范的内容不包括()A 信息披露B 投资者的投资能力C 利润分配D 投资限制
问题:单选题以下关于封闭式基金的陈述,错误的是( )。A 价格与净值同比例下降时,折价率也下降B 折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系C 市场价格低于份额净值时,为折价交易D 市场价格高于份额净值时,为溢价交易
问题:单选题下列关于普通基金净值公告的表述中,正确的是( )。A 开放式基金在开放申购和赎回前,应当披露每天的份额净值和资产净值B 封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值C 封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值D 开放式基金在开放申购和赎回前,应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值
问题:单选题另类投资基金的投资范围包括( )。Ⅰ.房地产Ⅱ.证券化资产Ⅲ.大宗商品Ⅳ.黄金A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
问题:单选题依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是( )。A 检查B 调查取证C 限制交易D 刑事处罚
问题:单选题从基金管理人的角度看,以下不属于证券投资基金运作活动的是( )。A 基金的市场营销B 基金的投资管理C 基金的自律监管D 基金的后台管理
问题:单选题基金募集申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自发生变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。A 3B 5C 7D 15