不得采取抽奖的方式销售基金
按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
可以采取送基金份额的方式销售基金
不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平
第1题:
下列关于基金销售结算资金,说法错误的是( )。
A、相关机构破产或清算时,其属于破产或清算财产
B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D、禁止挪用
第2题:
下列关于募集行为的说法,错误的是( )。
A、募集方式包括基金管理人自行募集
B、募集方式包括委托基金销售机构募集
C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集
D、基金管理人委托基金销售机构募集的,可以免除其依法承担的责任
第3题:
关于基金销售结算资金,下列说法错误的是( )。
A.是基金投资人的交易结算资金,不得归入基金销售机构的自有资金
B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
第4题:
第5题:
下列关于基金销售的表述,正确的有()。
A.违规向他人提供基金未公开的信息是基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为
B.任何人都可以从事基金销售活动,从事宣传推介基金的活动
C.证券公司销售网络是基金代销渠道之一
D.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行是基金销售内部控制的目标之一
第6题:
下列关于基金销售行为,错误的是()。
A.不得采取抽奖的方式销售基金
B.可以采取送基金份额的方式销售基金
C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D.不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平
第7题:
在我国,下列关于基金销售宣传有关规定错误的是( ).
A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处
C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D.基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
第8题:
下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()
A.基金的推介属于募集行为
B.基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
C.基金份额(权益)的发售属于募集行为
D.基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
第9题:
第10题: