问题:单选题常用的寻找潜在基金销售客户的方法不包括()。A 缘故法B 网络检索法C 介绍法D 陌生拜访法
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问题:单选题基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的( )。A 职业行为规范B 职业义务C 职业责任D 以上都是
问题:单选题以下哪项不属于ETF申购、赎回清单所应包含的内容?( )[2017年4月真题]A 最小赎回单位B 最小赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代C 最小申购单位D 基金份额参考净值(IOPV)
问题:单选题QDII基金份额的认购程序不包括()。A 开户B 认购C 申请D 确认
问题:单选题风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,以下表述符合风险管理全面性原则要求的是( )。Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ
问题:单选题基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了()要求。A 忠诚敬业B 廉洁公正C 客户至上D 专业审慎
问题:单选题下列股票属于成长型股票的是( )。A 蓝筹股、收益型股票B 周期型股票C 防御型股票D 逆势型股票
问题:单选题基金监管工作的首要目标是()。A 保护投资者利益B 保证市场的公平、效率和透明C 降低系统风险D 推动基金业的发展
问题:单选题基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。A 对基金投资范围、公开披露信息的监督B 对基金投资范围、交易过程的监督C 对基金投资范围、投资对象的监督D 对基金投资范围、投资流程的监督
问题:单选题对基金管理人的监管,不包括以下哪个方面?( )A 基金管理人的市场准入监管B 对基金服务机构的注册或者备案的监管C 对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D 对基金管理人内部治理的监管
问题:单选题下列说法正确的是( )。Ⅰ.未经中国证监会派出机构注册的任何机构或者个人不得从事公开募集基金投资顾问业务Ⅱ.从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布评价结果的基金评价机构应向基金业协会申请注册Ⅲ.从事基金信息技术系统服务的机构应当具备国家有关部门规定的资质条件Ⅳ.为基金提供法律服务的律师事务所经中国证监会认可A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题关于基金申购和赎回费用,下列描述正确的是()。A 赎回费在扣除手续费后的余额不低于赎回总额的25%,并应归入基金财产B 可按不同的赎回金额设置不同赎回费率C 按不同的申购时间段的不同设置申购费率D 基金销售机构在销售基金时只能按照基金合同上约定的费用销售基金,不得给予投资者费率优惠
问题:单选题以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?( )A 对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B 对高级管理人员的日常监管C 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D 对日常监管中发现的重大问题进行处置
问题:单选题下列选项中,货币市场基金特殊信息披露方面,不包括( )。A 基金收益公告B 基金份额净值C 影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形D 货币市场基金净值表现
问题:单选题封闭式基金价格主要受()的影响。A 二级市场供求关系B 银行存贷款利率C 基金资产总值D 基金份额净值
问题:单选题基金托管人的工作不包括( )。A 安全保管基金财产B 编制中期和年度基金报告C 按规定召集持有人大会D 复核基金资产净值
问题:单选题基金交易业务控制包含( )。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令应当合法、合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题基金信息披露义务人应当在重大事件之日起2日内编制并披露临时报告书,以下属于重大事件的是()。Ⅰ.基金份额持有人大会的召开Ⅱ.基金净值出现大幅下跌Ⅲ.转换基金运转方式Ⅳ.基金经理变更A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题广义的基金监管包括以下( )方面。Ⅰ.政府监管Ⅱ.基金行业自律Ⅲ.基金机构内控Ⅳ.社会力量监督A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题依据所承担的职责和作用的不同,基金市场的参与主体主要分为( )。Ⅰ.基金当事人Ⅱ.基金市场服务机构Ⅲ.基金监管机构Ⅳ.基金自律组织A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ