下列说法正确的是( )。Ⅰ.未经中国证监会派出机构注册的任何机构或者个人不得从事公开募集基金投资顾问业务Ⅱ.从事公开募集

题目
单选题
下列说法正确的是( )。Ⅰ.未经中国证监会派出机构注册的任何机构或者个人不得从事公开募集基金投资顾问业务Ⅱ.从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布评价结果的基金评价机构应向基金业协会申请注册Ⅲ.从事基金信息技术系统服务的机构应当具备国家有关部门规定的资质条件Ⅳ.为基金提供法律服务的律师事务所经中国证监会认可
A

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

基金评价机构从事公开募集基金评价业务,应当向( )申请注册。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证监会及银监会


正确答案:C
基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向基金业协会申请注册。

第2题:

基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务,应当向中国证监会申请( )。

A.登记
B.备案
C.注册
D.核准

答案:C
解析:
基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向中国证监会申请注册。 本题考察基金市场服务机构@##

第3题:

在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动,募集行为包含( )等活动。

Ⅰ.推介基金

Ⅱ.发售基金份额(权益)

Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴

Ⅳ.退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:D

第4题:

基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向( )申请注册。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.基金管理人
D.基金业协会

答案:D
解析:
本题考查基金评价机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向基金业协会申请注册。参见教材P19。

第5题:

下列关于基金公开募集基金说法错误的是。( )

A.目前,我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

答案:D
解析:
公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

第6题:

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向( )申请注册。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:基金业协会

D:工商登记注册地中国证监会派出机构


参考答案:B  解析:基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向中国证监会申请注册。基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的,应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册。

第7题:

从事公开募集基金的( )等基金服务业务的机构应当按规定进行注册或者备案。

A.销售支付
B.份额登记
C.投资顾问
D.以上都是

答案:D
解析:
本题考察对基金服务机构的监管内容;
依据《证券投资基金法》的规定,从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。

第8题:

适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有( )。

Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构

Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:A
解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定,私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构(以下统称募集机构)及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。

第9题:

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向( )申请注册。

A.证券交易所
B.中国证监会
C.基金业协会
D.工商登记注册地中国证监会派出机构

答案:B
解析:
基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向中国证监会申请注册。

第10题:

下列说法中,错误的是( )。

A.保险公司可申请从事基金代理销售

B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案

C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务,应当具有合理的依据

答案:C
解析:
基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

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