申请开展基金销售业务的机构应向(  )申请注册。

题目
单选题
申请开展基金销售业务的机构应向(  )申请注册。
A

中国证监会派出机构

B

中国人民银行

C

中国基金业协会

D

中国银保监会

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第1题:

基金募集程序为( )。

A.申请→注册→发售→基金合同生效

B.申请→发售→注册→基金合同生效

C.注册→申请→发售→基金合同生效

D.注册→申请→基金合同生效→发售


正确答案:A
(JP7)基金的募集程序为:申请一注册一发售一基金合同生效。

第2题:

(2017年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括( )。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.独立基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:C
解析:
为了规范公开募集证券投资基金的销售活动,促进证券投资基金市场健康发展,2013年6月,中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定:基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

第3题:

申请开展基金销售业务的机构应()

A.缴纳风险抵押金

B.制定完善的资金清算流程

C.具备符合资质的投资管理人员

D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准


答案:B

解析:申请开展基金销售业务的机构应制定完善的资金清算流程。

第4题:

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向( )申请注册。

A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金行业自律组织

答案:C
解析:
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向中国证券投资基金业协会申请注册。

第5题:

基金的募集一般要经过( )等四个步骤。

A.注册、申请、发售、基金合同生效
B.注册、申请、基金合同生效、发售
C.申请、注册、发售、基金合同生效
D.申请、发售、注册、基金合同生效

答案:C
解析:

第6题:

我国可以申请从事基金销售业务的机构包括
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.独立基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案:C
解析:
基金销售是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回,并收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的活动。基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构,包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

第7题:

拟开展基金销售业务的机构,应向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。

A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.证券交易所
D.中国证券登记结算有限责任公司

答案:A
解析:
商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

第8题:

申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、中国证监会派出机构

D、中国基金业协会


答案:C

第9题:

我国可以申请从事基金销售业务的机构包括( )。
Ⅰ、商业银行
Ⅱ、证券 公司
Ⅲ、证券投资咨询机构
Ⅳ、独立基金销售机构

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

答案:C
解析:
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务 资格,除具备上述条件外,还应符合《证卷投资基金销售管理办法》对不同机构的具 体要求,从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行 注册并取得相应资格。

第10题:

基金管理公司设立分支机构,应向中国证监会报送申请材料。()


答案:对
解析:

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