基础知识
基金投资风险
客户自身能够承受的风险
基金的收益
第1题:
证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展,有必要建立起“以服务为中心、客户至上”的运营模式,首发销售与持续销售并重,向客户提供能帮助其更好地实现理财目标的一系列服务。( )
第2题:
证监会李超副主席号召证券公司要发挥市场守门人的作用,要做到()
第3题:
基金产品的设计思路与流程( )。
A.要确定目标客户,了解投资者的风险收益偏好。
B.要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合。
C.要考虑相关法律法规的约束
D.要考虑基金管理人自身的管理水平
第4题:
客户到销售机构购买基金份额不是一次简单的买卖行为,销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求,这指的是基金客户服务的()特点。
第5题:
短期性大额资金购买高风险产品的客户,要谨慎对待,要在充分提示风险、客户自愿购买的前提下销售基金。
第6题:
第7题:
基金管理公司在接到客户的开户天申购请求后,内部要完成()步骤。
第8题:
基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中,错误的是()。
A、充分了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息
B、充分了解客户的投资需求和投资目标
C、坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金
D、向所有人推荐或销售公司研发的股票基金
第9题:
基金销售业务人员要要帮助客户了解基金()
第10题:
()是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。