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单选题以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是（ ）。A 合规负责人兼任公司董事会秘书B 合规负责人同时分管公司产品部C 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部D 合规负责人兼任公司工会主席

题目
单选题
以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是（  ）。
A

合规负责人兼任公司董事会秘书

B

合规负责人同时分管公司产品部

C

合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部

D

合规负责人兼任公司工会主席

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第1题：

根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。

A、上级公司负责人

B、上级公司合规管理部门或者合规岗位

C、总公司稽核部

D、所在分支机构的负责人


参考答案：BD

第2题：

依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和内部审计部门。（）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×
合规负责人不得兼管公司的业务部门和财务部门

第3题：

下列关于合规负责人的说法中，错误的是( )。

A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监

B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为

C.保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因

D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位


参考答案：A

第4题：

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

答案：D
解析：
证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。

第5题：

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )


答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

第6题：

根据《保险公司合规管理办法》，合规负责人不得兼管公司的( )等可能与合规管理存在职责冲突的部门，保险公司总经理兼任合规负责人的除外。

A、业务财务

B、组织人事

C、资金运用

D、内部审计部门


参考答案：ACD

第7题：

保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的( )。

A、人事部门

B、审计部门

C、财务部门

D、业务部门


参考答案：CD

第8题：

根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司的( )。

A、部门负责人

B、监事会成员

C、高级管理人员

D、董事会成员


参考答案：C

第9题：

期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（　　）


答案：对
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条第二项，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

第10题：

下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。

A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

答案：B
解析：
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

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