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根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（　　）。

题目
单选题
根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（　　）。
A

从事私募股权投资的基金管理人员可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记

B

私募基金管理人始终不能从事公募基金管理业务

C

私募基金管理人办结登记手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

D

以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
A项，我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。B项，私募基金管理人可以从事公募基金管理业务；专门从事非公开募集基金管理业务的资产管理机构，向中国证监会申请开展公开募集资金管理业务，经中国证监会依法核准，即取得担任公开募集基金的基金管理人业务资格。D项，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。
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第1题：

关于私募基金的表述，正确的是( )。

A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可

B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理


正确答案：D
解析：中国证监会对私募基金不设行政许可，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。

第2题：

根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准
B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记

答案：C
解析：
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续。私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。从事公募基金管理业务的，应当报中国证监会审核。

第3题：

私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )

A、保证基金最低投资收益

B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则

C、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行

D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时


正确答案：A
解析：内控总体目标为：
(一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
(二)防范经营风 险，确保经营业务的稳健运行。
(三)保障私募基金财产的安全、完整。
(四)确保私募 基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第4题：

(2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理
Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批
Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A
解析：
中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构（Ⅰ项正确）。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织（Ⅲ项正确）。我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度，只需向中国证券投资基金业协会登记即可（Ⅱ项错误）。

第5题：

以下不属于中国证券投资基金业协会权责的是（ ）

A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
C.建立投诉处理机制，接受投资者投诉，进行纠纷调解
D.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

答案：D
解析：
解析中国证监会、交易所在相关规范性文件中定义了责令整改、监管谈话、公开谴责、通报批评等多种非行政处罚性监管措施。

第6题：

关于中国证券投资基金业协会的职责，下列表述错误的是( )。

A、制定行业执业标准和业务规范

B、依法维护会员的合法权益

C、制定和实施行业自律规则

D、办理公募基金和私募基金的备案


正确答案：D
解析：D项，中国证券投资基金业协会依法办理非公开募集基金的登记、备案。

第7题：

在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()

A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》

答案：A
解析：
股权投资基金行业的自律规则包括《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金募集行为管理办法》

第8题：

私募基金管理人内部控制总体目标是( )。

Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;

Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行;

Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整

Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

V.确保基金收益及基本目标的实现。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


正确答案：C
解析：私募基金管理人内部控制总体目标是：
一、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
二、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。
三、保障私募基金财产的安全、完整。
四、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第9题：

下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。

A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

答案：C
解析：
对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等属于证监会的行政监管措施行，不属于基金业协会的职责，

第10题：

下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（）

  • A、基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
  • B、基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息
  • C、基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
  • D、基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

正确答案:A,C,D

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