违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（  ）。

题目
单选题
以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（  ）。
A

基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股

B

研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理

C

基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置

D

投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

在执业活动中，保险销售从业人员应尊重竞争对手，不诋毁、贬低其他保险公司、其他保险中介机构及其从业人员，这所诠释的是职业道德原则中的()

A、客户至上原则

B、勤勉尽责原则

C、公平竞争原则

D、专业胜任原则


参考答案：A

第2题：

基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中，错误的是()。

A、充分了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息

B、充分了解客户的投资需求和投资目标

C、坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金

D、向所有人推荐或销售公司研发的股票基金


参考答案：D
解析：基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点。

第3题：

保险销售从业人员向客户推荐的保险产品应符合客户的需求,不强迫或诱导客户购买保险产品,这一职业首先所诠释的是道德原则中的( )。

A.客户至上原则

B.诚实信用原则

C.勤勉尽责原则

D.专业胜任原则


正确答案：B

第4题：

甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合（ ）规范的要求。

A.客户至上
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.诚实守信

答案：B
解析：
甲的行为不符合忠诚尽责规范的要求。甲没有遵循竞业禁止规则，其到与A基金管理公司在业务上存在竞争关系的B基金管理公司兼职，并在B基金管理公司使用A基金管理公司的秘密信息，损害了A基金管理公司的利益。甲的行为同时也违反了保守秘密的职业道德要求。

第5题：

以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是 （ ）。

A.忠诚尽责
B.专业审慎
C.客户至上
D.守法合规

答案：A
解析：
忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系 的职业道德规范。基金从业人员与其所在机构之间是委托代理关系或雇佣关系，基金 机构是委托人或者雇主，基金从业人员是受托人或者雇员。几乎所有的国家或地区、几乎所有的职业，都把忠诚尽责作为受托人对委托人或者雇员对雇主的职业义务和责 任，都要求从业者恪守这一职业道德规范。

第6题：

保险销售从业人员在执业活动中,应做到不影响客户的正常工作和生活,言谈举止符合职业形象,这所诠释的是执业道德原则中的()。

A、客户至上原则

B、诚实信用原则

C、勤勉尽责原则

D、公平竞争原则


正确答案：A

第7题：

下列保险代理从业人员的行为中，符合客户至上原则要求的是（ ）。


参考答案：B
客户至上原则要求保险代理从业人员做到：①为客户提供热情、周到和优质的专业服务；②不影响客户的正常生活和工作，言谈举止文明礼貌，时刻维护职业形象；③在执业活动中主动避免利益冲突。

第8题：

在执业活动中，保险代理从业人员应尊重竞争对手．不抵毁，贬低或负面评价其他保险公司．其他保险中介机构及其从业人员，这所诠释的是职业道德原则中的（）

A.客户至上原则

B.勤勉尽责原则

C.公平竞争原则

D.专业制胜原则


参考答案：C

第9题：

以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。

A.基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
C.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
D.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品

答案：D
解析：
客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益。公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。D选项中做法符合“客户至上”原则。

第10题：

(2017年)下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。

A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益
B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户
C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益
D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

答案：A
解析：
客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益；公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。

更多相关问题
相关内容