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按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括：1.渠道；2.经纪商；3.交易技术；4.任

题目
单选题
按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括：1.渠道；2.经纪商；3.交易技术；4.任何可能与交易相关的利益冲突（）
A

1、2、3

B

2、3、4

C

1、2、3、4

D

1、2、4

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第1题：

如果义务机构无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,以下说法正确的是()1.不得与客户建立业务关系2.不得与客户维持业务关系3.提交可疑交易报告4.提交大额交易报告

A.1234

B.123

C.124

D.234


答案：B

第2题：

对证券市场的监管内容包括( )

A．信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易

B．信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易

C．信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易

D．信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易


参考答案：D

第3题：

保险公司应当按照国务院保险监督管理机构的规定，建立对____交易的管理和____制度。()

A.股票;公司内部消息公开

B.股票;信息披露

C.关联;信息保密

D.关联;信息披露


参考答案：D

第4题：

按照"最佳执行"的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（ ）。
Ⅰ.渠道
Ⅱ.经纪商
Ⅲ.交易技术
Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案：C
解析：
投资管理公司也应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息，以及任何可能的与交易相关的利益冲突。

第5题：

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。
①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容
②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容

A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

答案：A
解析：
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。 在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。

第6题：

期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A．业务管理规则

B．人事管理制度

C．财务管理制度

D．风险管理制度


正确答案：AD
《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

第7题：

证券交易所的监管职能包括()。

A:对信息披露的管理
B:对证券交易活动的管理
C:对会员的管理
D:对上市公司的管理

答案：B,C,D
解析：
根据2001年12月12日中国证监会第4号令重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

第8题：

下列属于客户身份识别是所称客户身份资料包括()1.客户身份信息2.客户身份资料3.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料4.客户交易记录

A.1234

B.123

C.124

D.234


答案：C

第9题：

（ ）是指为公司（包括买方和卖方）在规定投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。

A.最佳执行
B.算法交易
C.自动交易
D.程序化交易

答案：A
解析：
CFA协会将最佳执行定义为公司（包括买方和卖方）在规定的投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。知识点：掌握最佳执行的概念和交易成本的组成；

第10题：

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括
（）。
Ⅰ．渠道
Ⅱ．经纪商
Ⅲ．交易技术
Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息，以及任何可能的与交易相关的利益冲突。投资管理公司还应该妥善管理其档案记录，提供其在合规和披露义务方面的佐证，包括经纪商选择等事项。

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