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（  ）是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部

题目
单选题
（  ）是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。
A

交易过程中的合规风险

B

操作风险

C

政策风险

D

市价暴露风险

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第1题：

声誉风险的定义是()

A.声誉风险是由于保险公司的经营管理或外部事件等原因导致利益相关方对保险公司负面评价，从而造成损失的风险。

B.声誉风险是指由于不完善的内部操作流程、作业人员违规操作、系统缺陷而导致直接或间接损失的风险。

C.声誉风险是指引发声誉风险、导致出现对公司不利舆情的相关行为或事件。

D.声誉风险是由于品牌或声誉出现负面事件，而使公司遭受损失的风险。


答案：A

第2题：

当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

A、0.25%

B、0.5%

C、0.1%

D、0.2%


参考答案：A

第3题：

由于证券交易所非正常停市导致基金管理公司无法计算当日基金资产净值时，基金管理公司可以拒绝开放式基金投资人的赎回申请。( )


正确答案：√

第4题：

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。

A.开除职务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记入诚信档案

答案：A
解析：
本题考查宣传推介材料违规的情形。对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关髙管人员的职务。参见教材（下册）P145。

第5题：

基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给（ ）的行为。

A．基金经理

B．托管银行

C．基金管理公司

D．基金投资人


正确答案：D
基金销售是指基金管理公司把基金份额转让给基金份额持有人．也就是基金投资人的过程。

第6题：

估值错误的处理不包括( )。

A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正

B.基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时向监管机构报告

C.基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应当公告

D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任


答案：C
解析：基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.5%时，基金管理公司应当公告。

第7题：

计价错误的处理包括（ ）。

A．基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正

B．当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告

C．当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人

D．基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任


正确答案：ABD
本题考查的是计价错误的处理及责任承担的知识点。一般基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急法案。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司立即予以纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大；当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告；在计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

第8题：

当基金资产估值或份额净值计价错误达到基金资产净值的0．15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告。 （ ）


正确答案：×
当基金资产估值或份额净值计价错误达到基金资产净值的0．25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

第9题：

(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。

A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查

答案：D
解析：
出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。（4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。（5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。D项应改为责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。

第10题：

以下选项中信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响不正确的是（ ）。

A.相关债券估值急剧下跌，基金净值受损
B.投资者集中赎回基金，带来流动性风险
C.基金公司自有资金受到损失，遭受监管处罚
D.相关债券流动性回暖，较易变现

答案：D
解析：
信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响包括：①相关债券估值急剧下跌，基金净值受损；②相关债券流动性丧失，很难变现；③投资者集中赎回基金，带来流动性风险；④基金公司自有资金受到损失，遭受监管处罚。

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