证监会负责监管的业务有()。

题目
多选题
证监会负责监管的业务有()。
A

股权众筹融资业务

B

互联网支付业务

C

互联网基金销售业务

D

互联网信托业务

E

互联网保险业务

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第1题:

有关基金监管的说法,不正确的表述是( )。

A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管

B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

D、基金托管人主要由中国银监会负责监管


答案:D
解析:基金托管人主要由中国银监会与中国证监会共同来监管

第2题:

财政部负责保障基金财务监管,中国证监会负责保障基金业务监管。( )


正确答案:√
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条的规定,财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定,中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

第3题:

证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 ( )


正确答案:√
证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料。

第4题:

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的.中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有(  )。
Ⅰ.监管谈话Ⅱ.警告Ⅲ.重点关注Ⅳ.罚款

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
《保荐办法》第66条:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

第5题:

以下关于基金托管业务监管的说法中,正确的是()。

A:基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B:基金托管业务的监管主要有中国证监会负责
C:基金托管人资格由中国证监会负责
D:中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

答案:B
解析:
商业银行取得基金托管资格后,其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准。中国证监会对基金托管银行的监管分为市场准入监管和日常持续监管两个方面。

第6题:

中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。( )


正确答案:√
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定,中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

第7题:

下列关于基金托管银行监管的说法中,正确的是( )。

A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
D.基金托管人资格由中国银监会核准

答案:A
解析:
基金托管业务的监管主要由中国证监会负责,A项正确,C项错误;中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管,B项错误;基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准,D项错误。
【考点】基金主要当事人的信息披露义务

第8题:

中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》,对其采取监管措施,但对保荐机构不能采取监管措施。( )


正确答案:×
中国证监会也可以对保荐机构违反《保荐办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的行为采取监管措施。

第9题:

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有(  )

A.监管谈话
B.警告
C.重点关注
D.罚款
E.责令进行业务学习

答案:A,C,E
解析:
《保荐办法》第66条:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。B、D属于行政处罚。

第10题:

互联网支付业务由( )负责监管。

A.人民银行
B.银监会
C.证监会
D.保监会

答案:A
解析:
互联网支付业务由人民银行负责监管;网络借贷业务、互联网信托业务和互联网消费金融业务由银监会负责监管;股权众筹融资业务和互联网基金销售业务由证监会负责监管;互联网保险业务由保监会负责监管。

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