(  )为不定期报告,根据董事会、高级管理层或其委员会要求,提交董事会、高级管理层或其委员会审议或审阅。

题目
单选题
(  )为不定期报告,根据董事会、高级管理层或其委员会要求,提交董事会、高级管理层或其委员会审议或审阅。
A

市场风险报告

B

市场风险计量管理报告

C

市场风险监测分析日报

D

专题市场风险报告

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第1题:

重大市场风险报告为定期报告,根据各层级管理要求及时报告高级管理层、董事会及其委员会。()


答案:错
解析:
重大市场风险报告为不定期报告,根据各层级管理要求及时报告高级管理层、董事会及其委员会。

第2题:

商业银行高级管理层应()向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件。

  • A、每月
  • B、每半年
  • C、及时
  • D、每年

正确答案:C

第3题:

详细介绍银行利率风险状况的报告,应由()定期审议。

A.董事会

B.高级管理层

C.利率风险管理部门

D.A或C


参考答案:A

第4题:

为了避免高级管理层与审计委员会之间的明显冲突,首席审计官应当:()

  • A、向高级管理层和审计委员会沟通所有的业务结果
  • B、通过组织地位加强内部审计活动的独立性
  • C、先与审计委员会讨论所有的报告,再与高级管理层讨论
  • D、要求董事会批准内部审计活动与审计委员会关系的政策

正确答案:D

第5题:

以下哪些,属于董事会的合规管理职责。()

  • A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
  • B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
  • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
  • D、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工

正确答案:A,B,C

第6题:

总行风险管理委员会是()下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履行职责。

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、高级管理层
  • D、纪律监督委员会

正确答案:C

第7题:

高级管理层制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、风险管理委员会
  • D、合规管理委员会

正确答案:A

第8题:

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中,错误的是( )。

A.经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线
B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

答案:A
解析:
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。

第9题:

金融机构对电子银行外部安全评估机构的选聘,应由金融机构的()负责。

  • A、股东大会或董事会
  • B、董事会或监事会
  • C、董事会或高级管理层
  • D、监事会或高级管理层

正确答案:C

第10题:

根据商业银行操作风险管理指引,商业银行董事会定期审阅()提交的操作风险报告,充分了解本行操作风险管理的总体情况。

  • A、风险管理部门
  • B、操作风险管理委员会
  • C、风险管理委员会
  • D、高级管理层

正确答案:D

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