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金融机构在业务关系终止后，或者一次**易之日起至少十年内，继续保留通过客户尽职调查措施获得的所有记录（如护照、身份证、驾

题目
判断题
金融机构在业务关系终止后，或者一次**易之日起至少十年内，继续保留通过客户尽职调查措施获得的所有记录（如护照、身份证、驾驶执照等官方身份证明文件或类似文件的副本或记录），账户档案和业务往来信函，以及分析结论（如关于复杂的异常大额交易的背景和目的的调查函）。
A

对

B

错

参考答案和解析
正确答案： 对
解析： 暂无解析
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第1题：

金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录( )

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

B.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存15年

C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存15年


正确答案：AC

第2题：

金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()1.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查

A.1234

B.123

C.124

D.234


答案：A.

第3题：

金融机构将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料()

A.自生成之日起至少保存5年

B.自与客户的业务关系终止之日起至少保存5年

C. 自生成之日起至少保存10年

D. 自与客户的业务关系终止之日起至少保存10年


参考答案：A

第4题：

客户先前提交的身份证件会者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应()

A、终止与客户的业务关系

B、中止为客户办理业务

C、继续为客户办理业务

D、领导审批后继续为客户办理业务


参考答案：B

第5题：

按照反洗钱法，对于客户身份资料和交易信息，金融机构应至少保存多长时间?( )

A.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年

B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

C.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存2年


正确答案：BC

第6题：

金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )。

A、三年

B、十年

C、五年

D、七年


参考答案：C

第7题：

下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是?()A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，可选择适当时间更新客户身份资料。B、金融机构破产或者解散时，可销毁客户身份资料和交易记录。

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存，自交易记账之日起至少保存5年。D、委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任。


正确答案：C

第8题：

《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应( )

A、至少保留三年

B、至少保留五年

C、至少保留十年


参考答案：B

第9题：

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应当：

A.终止与客户的业务关系

B.中止为客户办理业务

C.暂停与客户的业务关系

D.拒绝客户的业务请求


正确答案：B

第10题：

关于客户尽职调查，下列说法正确的是：___。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

B.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

C.金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施

D.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。


正确答案：ABCD

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