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单选题防范案件风险最基础原则不包括（）A 了解你的客户B 了解你客户的需求C 了解你客户的风险D 了解你客户的交易

题目
单选题
防范案件风险最基础原则不包括（）
A

了解你的客户

B

了解你客户的需求

C

了解你客户的风险

D

了解你客户的交易

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第1题：

银行业金融机构经过多年经营，积累了丰富的信贷业务经验，贷款审查已嵌入各种贷款业务的管理流程之中，体现为三大原则。上述三大原则不包括（ ）。

A.了解你的客户
B.了解你客户的业务
C.了解你客户的风险
D.了解宏观经济的风险

答案：D
解析：
三大原则包括“了解你的客户”“了解你客户的业务”“了解你客户的风险”。

第2题：

“KYC”原则的中文含义是以下哪一项（）

  • A、了解你的业务
  • B、了解你的客户业务单据
  • C、了解你的客户业务
  • D、了解你的客户

正确答案:D

第3题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()原则,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A.相信你的客户

B.调查你的客户

C.了解你的客户

D.识别你的客户


答案：C

第4题：

执行客户身份识别制度，严格遵循3K原则，即对客户进行全方位的了解，其中KYC表示（）。

  • A、了解你的客户
  • B、了解你的客户业务
  • C、了解你的客户单据
  • D、了解你的客户的经营

正确答案:A

第5题：

操作风险防范“十三条”中，“KYB”原则的中文含义是：（）

  • A、了解你的业务
  • B、了解你的客户业务单据
  • C、了解你的客户业务
  • D、了解你的客户

正确答案:C

第6题：

商业银行客户信息管理“展业三原则”是指( )。


A.了解你的业务、了解你的客户、了解你的定位

B.了解你的业务、了解你的客户、尽职调查

C.了解你的渠道、了解你的客户、尽职调查

D.了解你的业务、了解你的市场、尽职调查

答案：B
解析：
“了解你的客户”“了解你的业务”和“尽职调查”，合称“展业三原则”，由中国人民银行在跨境人民币业务中首倡，如今已日益成为中国银行业监管机构对金融机构开展业务、控制风险、宏观审慎监管的基本指导原则。

第7题：

销售行应在建全客户资料的基础上，按照“（）”原则了解和细分客户群，根据客户风险承受能力进行分类。

  • A、熟悉
  • B、了解你的客户
  • C、全面了解
  • D、差异

正确答案:B

第8题：

依照操作风险防范“十三条”意见,“KYB”原则的中文含义是()

A、了解你的业务

B、了解你的客户业务单据

C、了解你的客户业务

D、了解你的客户


参考答案：C

第9题：

遵循“了解你的客户”原则，需要（）。

  • A、了解客户及其交易目的
  • B、了解客户及其交易性质
  • C、了解实际控制客户的自然人
  • D、了解交易的实际受益人

正确答案:A,B,C,D

第10题：

营销人员在识别客户身份信息的时候应遵循的原则是（）

  • A、了解你的客户
  • B、了解你的客户业务
  • C、了解你客户的单据
  • D、了解你的客户家庭

正确答案:A,B,C

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