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已知某只基金的投资资产中现金持有量较小。则该只基金最有可能是一只（）

题目
单选题
已知某只基金的投资资产中现金持有量较小。则该只基金最有可能是一只（）
A

开放式基金

B

公募基金

C

国际基金

D

成长型基金

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第1题：

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。

A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%


正确答案：AB
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

第2题：

开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。 （ ）


正确答案：√

第3题：

假如某只基金的投资资产中现金持有量较小，则该只基金最有可能是一只( )。

A．开放式基金

B．公募基金

C．国际基金

D．成长型基金


正确答案：D

第4题：

基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。
A.5% B.10%
C.30% D.50%


答案：B
解析：
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形之一是，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%。

第5题：

某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。

A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立
B.该基金可以同时向个人投资者公开发售
C.不符合法律法规要求，不能申请募集
D.该基金必须注册为一只封闭式基金

答案：C
解析：
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额50％的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于3个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。

第6题：

关于我国开放式基金的品种创新，下列说法正确的有( )。

A．第一只以债券投资为主的债券基金是南方宝元债券基金

B．第一只系列基金是招商安泰系列基金

C．第一只具有保本特色的基金是南方避险增值基金

D．第一只货币型基金是华安现金富利基金


正确答案：ABCD
112. ABCD【解析】开放式基金的推出为我国基金业的产品创新开辟了新的天地，我国的基金品种日益丰富。这一阶段具有代表性的基金创新品种有：2002年8月推出的第一只以债券投资为主的债券基金——南方宝元债券基金；2003年3月推出的我国第一只系列基金——招商安泰系列基金；2003年5月推出的我国第一只具有保本特色的基金——南方避险增值基金； 2003年12月推出的我国第一只货币型基金——华安现金富利基金等。

第7题：

根据我国《证券投资基金运作管理办法》，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（ ）。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%


正确答案：A
依据法律规定，一只投资基金或同属一家基金管理公司下的若干只基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%。

第8题：

已知某只基金的投资资产中现金持有量较小，则该只基金最有可能是一只（ ）。 A．开放式基金 B．公募基金 C．国际基金 D．成长型基金


正确答案：D
成长型基金以资本长期增值为投资目标，投资资产中现金持有量一般较小，故正确答案为D。

第9题：

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。

A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B. —只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%


答案：A,B
解析：
。基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（1) 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%; (2)同一基金管理 人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%; (3)基金财产参与股票 发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过 拟发行股票公司本次发行股票的总量；（4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资 比例等约定；（5)中国证监会规定禁止的其他情形。

第10题：

国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是()。

A:招商安泰系列基金
B:南方避险增值基金
C:华安现金富利基金
D:南方宝元债券基金

答案：D
解析：
我国基金试点阶段具有代表性的基金创新品种有：2002年8月推出的第一只以债券投资为主的债券基金——南方宝元债券基金，2003年3月推出的我国第一只系列基金——招商安泰系列基金，2003年5月推出的我国第一只具有保本特色的基金——南方避险增值基金，2003年12月推出的我国第一只货币型基金——华安现金富利基金等。

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