违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料

题目
单选题
经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自査报告等的保存期限不得少于（  ）年。
A

5

B

10

C

15

D

20

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）

A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。

答案：C
解析：
基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行，并形成自查报告留存备查。

第2题：

经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（ ），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A、耐心，并认真讲述
B、微信告知
C、全过程录音或者录像
D、以书面通知

答案：C
解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的告知、警示，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

第3题：

金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善管理()等文件资料和数据。

A、客户身份证原件

B、交易监控录像

C、交易录音资料

D、客户身份资料、交易记录


参考答案：D

第4题：

经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

A.3
B.5
C.10
D.20

答案：D
解析：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

第5题：

证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

答案：C
解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十四条第一款规定，经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。

第6题：

经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。

A、10
B、15
C、20
D、25

答案：C
解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第三十九条 经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于 20 年。

第7题：

经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。

A.10
B.15
C.20
D.25

答案：C
解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第三十九条经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年。

第8题：

以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()

A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任

B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围

C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度

D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务

E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解


答案：ABCDE

第9题：

期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（ ）年。

A.5
B.10
C.15
D.20

答案：D
解析：
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十九条，期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于20年。

第10题：

经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（ ），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A.耐心，并认真讲述
B.微信告知
C.全过程录音或者录像
D.以书面通知

答案：C
解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的告知、警示，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

更多相关问题
相关内容