问题:单选题公司、企业违规披露重要信息,严重损害股东或者其他人利益的,应承担的刑事责任是( )。Ⅰ.对其直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑Ⅱ.对其直接责任人员,处5年以下有期徒刑Ⅲ.对其直接负责的主管人员,单处2万元以上20万元以下罚金Ⅳ.对其直接责任人员,并处1万元以上10万元以下罚金A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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问题:单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的是( )。I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估,必要时进行调整III.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况,制定流动性风险管理控制指标IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口A I、IIB I、III,IVC II、III、IVD III、IV
问题:单选题证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向( )报送年度报告。[2017年6月真题]A 证券业协会B 证监会C 基金业协会D 证券登记结算机构
问题:单选题证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
问题:单选题下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ.中国证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ.被责令改正的,财务顾问主办人在改正期间,不得从事上市公司并购重组财务顾问业务A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
问题:判断题营销代表执业前培训应不少于80个小时,其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。A 对B 错
问题:单选题关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。A 中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B 有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务C 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记D 证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
问题:单选题下列关于股份有限公司责任说法中,正确的是() Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任 Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任 Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任 Ⅳ.公司未分配利润对公司债务承担责任A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
问题:单选题证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。A 1%B 2%C 3%D 4%
问题:单选题保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )年。[2016年9月真题]A 5B 1C 20D 10
问题:单选题有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是( )。[2018年12月真题]A 有独立的名称B 以营利为目的C 具有法人资格D 独立开展生产经营活动
问题:单选题违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。A 3~5B 3~10C 5~10D 2~5
问题:单选题中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。A C级是正常经营状态的最低等级B 评价分低于60分的证券公司,定为D类公司C B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司
问题:单选题()负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。A 客户服务总部B 人力资源部C 合规管理总部D 营销管理总部
问题:单选题出现以下( )情形时,中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③保荐代表人受到中国证监会行政处罚④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A ①②③B ②③④C ①③④D ①②③④
问题:单选题证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的( )。A 自愿B 有偿C 无偿D 诚实信用
问题:单选题《证券投资基金法》规定,依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当()。A 扣除处罚决定机关为此付出的费用后,剩余部分上缴国库B 由处罚决定机关做办公经费C 由本级政府财政部门列为本级政府财政收入D 全部上缴国库
问题:单选题以下属于第一类专业投资者的有( )。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.期货公司子公司Ⅲ.金融机构高级管理人员Ⅳ.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
问题:单选题对证券交易内幕信息知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括( )。 Ⅰ.情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金Ⅲ.情节特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金Ⅳ.情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
问题:单选题同自营业务相比,()是证券经纪业务的特点。A 客户资料的保密性B 交易行为的自主性C 选择交易方式的自主性D 收益的不稳定性