违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（  ）。Ⅰ．从事证券交易的时间满半年以上Ⅱ．最近20

题目
单选题
对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（  ）。Ⅰ．从事证券交易的时间满半年以上Ⅱ．最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元Ⅲ．可以选择本公司的股东或关联人Ⅳ．客户信誉良好，无重大违约记录
A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准为（ ）。

A．从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

B．账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常

C．信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录

D．资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力


正确答案：ABCD
以上选项均符合中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的证券公司选择客户的具体标准。除以上选项所列标准外，证券公司选择的客户的具体标准还有：客户的投资风格及业绩(投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力)、关联关系(非证券公司股东或关联人)。本题正确答案为ABCD。

第2题：

在融资融券业务中，要求客户在申请开展融资融券业务前，已开设普通证券账户并从事交易满半年以上。（ ）


正确答案：×

第3题：

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（ ）以上。 A．半年 B．1年 C．2年 D．3年


正确答案：A
【考点】熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。

第4题：

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，以下满足标准的有()。

A:具有符合要求的担保品和较强的还款能力的客户
B:证券公司股东或关联人
C:在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易一年的客户
D:交易结算状态不正常的客户

答案：A,C
解析：
证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准。一般主要包括以下几方面：(1)从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上<试点初期一般都要求满18个月以上）。(2)账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常。(3)信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录。(4)资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力。(5)投资风格及业绩：投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力。(6)关联关系：非证券公司股东或关联人。

第5题：

客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。()


正确答案：×

第6题：

证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。 A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 B．建立客户信用评估制度 C．明确客户征信的内容、程序和方式 D．记录和分析客户持仓品种及其交易情况


正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251。

第7题：

证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（ ）以上。

A．3个月

B．6个月

C．1年

D．2年


正确答案：B
B
证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。

第8题：

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（ ）。 A．从事证券交易时间 B．账户状态 C．信誉状况 D．资产状况


正确答案：ABCD
【考点】熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。

第9题：

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券

A:交易频率过低
B:从事证券交易的时间连续计算不足半年
C:有风险承担能力
D:投资风格稳健

答案：B
解析：
对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券

第10题：

客户的选择标准一般主要包括()。

A:从事证券交易的时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满1年以上
B:账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
C:投资风格及业绩：投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力
D:资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

答案：B,C,D
解析：
A项，从事证券交易的时间应为从事交易满半年以上。

更多相关问题
相关内容