问题:单选题( )的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构A I、Ⅱ、ⅢB I、ⅡC I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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问题:单选题上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的,应当由股东大会做出决议。A 1/3B 2/3C 30%D 50%
问题:单选题关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。A 中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B 有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务C 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记D 证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
问题:判断题营销代表执业前培训应不少于80个小时,其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。A 对B 错
问题:单选题下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ.中国证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ.被责令改正的,财务顾问主办人在改正期间,不得从事上市公司并购重组财务顾问业务A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的( )。A 自愿B 有偿C 无偿D 诚实信用
问题:多选题上市公司增发股票发行阶段,投资银行业务部资本*市场管理人员向投资者发送()。A投资价值研究报告B信息披露文件C增发招股说明书D认购邀请书
问题:单选题下列尚未公开的信息中,( )属于内幕信息。[2017年6月真题]Ⅰ.上市公司订立可使其全年销售收入大幅增长的销售合同Ⅱ.持有公司3%股份的股东,其持有股份发生微小变动Ⅲ.上市公司发生重大损失Ⅳ.上市公司做出与另一公司合并的决定,且合并后将取得在行业内的垄断地位A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
问题:单选题证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
问题:单选题()负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。A 客户服务总部B 人力资源部C 合规管理总部D 营销管理总部
问题:单选题证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向( )报送年度报告。[2017年6月真题]A 证券业协会B 证监会C 基金业协会D 证券登记结算机构
问题:单选题甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人,公司了解到以下情况,甲在1年前负有数额较大的债务,到期前已经清偿,乙2年前有违反诚信的不良记录,丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚,丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分,不符合财务顾问主办人申请条件的人是( )。[2018年4月真题]A 甲B 丙C 丁D 乙
问题:多选题营业部工程验收的前提条件有()。A各个工程全部初验合格B各种技术文档、验收资料准备齐全C施工现场清理完毕D各种设备经上电试运行,情况正常
问题:单选题出现以下( )情形时,中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③保荐代表人受到中国证监会行政处罚④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A ①②③B ②③④C ①③④D ①②③④
问题:单选题保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )年。[2016年9月真题]A 5B 1C 20D 10
问题:单选题有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是( )。[2018年12月真题]A 有独立的名称B 以营利为目的C 具有法人资格D 独立开展生产经营活动
问题:单选题按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应责令改正,给予警告,违法所得不满10万元的,并处______万元以上______万元以下的罚款。( )Ⅰ.10Ⅱ.20Ⅲ.50Ⅳ.100A Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是()。A 证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会B 证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C 证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会D 证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
问题:单选题下列不属于拥有上市公司控制权的情形是()。A 持有上市公司50%以上股份的股东B 持有上市公司的股份比例较低,但担任公司董事的股东C 依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东D 可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者