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证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（  ）。

题目
单选题
证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（  ）。
A

转融通保证金

B

证券公司担保账户

C

专用资金账户

D

转融通互保基金

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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第1题：

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )


正确答案：√

第2题：

根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（ ）


正确答案：√
A
本题考查证券公司风险控制指标管理。题于表述正确。

第3题：

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）


正确答案：√
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。

第4题：

证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。

A.转融通保证金
B.证券公司担保账户
C.专用资金账户
D.转融通互保基金

答案：D
解析：
证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。

第5题：

按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应由有关风险管理的部门或组织制定完善的交易对手信用风险管理制度并进行统一的授信管理。公司通过适当的方法或模型对交易对手信用风险进行评估,并建立()。

A、违约消除机制

B、履约保障机制

C、交易对手授信管理机制

D、交易对手防范机制


答案：BC

第6题：

证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。 A．违约风险基金 B．转融通互保基金 C．转融通风险基金 D．转融通保障基金


正确答案：B
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P260。

第7题：

按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,为加强证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理,在风险()的前提下开展衍生品交易业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范,制定本指引。

A、可测

B、可控

C、可消除

D、可承受


答案：ABD

第8题：

下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法，错误的有( )。

A．保护投资者合法权益和社会公共利益

B．化解证券市场风险，促进证券公司健康发展

C．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

D．细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度


正确答案：ACD
[答案] ACD
[解析] 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是：①化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；③细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。

第9题：

保护基金公司设立的意义有（ ）。
①可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；
②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；
③可以推动我国其他金融业公司的快速发展；
④有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。?

A：①②④
B：①②③
C：②③④
D：①②③④

答案：A
解析：
国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于：（1）可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护；
（2）有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；
（3）是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用；
（4）为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机。

第10题：

证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

答案：B
解析：
证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

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