违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

上市公司增发股票发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员向投资者发送（）。

题目
多选题
上市公司增发股票发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员向投资者发送（）。
A

投资价值研究报告

B

信息披露文件

C

增发招股说明书

D

认购邀请书

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

单选题
中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有（  ）。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监营措施未满2年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析：

第2题：

单选题
根据《证券公司大集合资产管理业务适用＜关于规范金融机构资产管理业务的指导意见＞操作指引》，连续（　　）个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划。
A

30

B

60

C

90

D

120


正确答案： D
解析：
《证券公司大集合资产管理业务适用＜关于规范金融机构资产管理业务的指导意见＞操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。证券公司执行上述规定时，应当按照产品合同约定的方式取得投资者和托管人的同意，保障投资者选择退出大集合产品的权利，有效控制流动性风险，对相关后续事项作出公平、合理安排。

第3题：

单选题
某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（  ）。Ⅰ.因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会Ⅱ.此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录Ⅲ.此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加，董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过Ⅳ.董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：

第4题：

单选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（　　）的罚款。[2016年3月真题]
A

一万元以上，五万元以下

B

五万元以上，八万元以下

C

二万元以上，五万元以下

D

五万元以上，十万元以下


正确答案： A
解析：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十三条，证券、期货投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由地方证管办（证监会）处一万元以上，五万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚。

第5题：

单选题
以下属于有限责任公司董事会职权的有（  ）。Ⅰ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ.制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ.对公司增加或者减少注册资本作出决议Ⅳ.制定公司的具体规章
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：

第6题：

单选题
资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（  ）人。
A

100

B

200

C

300

D

400


正确答案： D
解析：

第7题：

单选题
股份有限公司申请股票，上市，公开发行股份达到公司股份总数的（  ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份比例为（  ）以上。
A

10%；25%

B

15%；10%

C

25%；10%

D

10%；15%


正确答案： C
解析：

第8题：

单选题
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是(    )。
A

对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上3 0万元以下的罚款


正确答案： A
解析：

第9题：

单选题
下列（  ）属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A

没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

B

给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任

C

对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格

D

对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款


正确答案： A
解析：

第10题：

单选题
涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。
A

全国人民代表大会

B

全国人民代表大会常务委员会

C

国务院

D

证券监管部门


正确答案： D
解析： 证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

更多相关问题
相关内容