Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第1题:
第2题:
第3题:
甲证券公司面向社会招聘从业人员,张、王、李、赵四人前来应聘,其中张某原来是律师,六年前因违约行为被撤销资格.王某以前在证券交易所工作,六年前因违纪被开除.李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职.赵某是乙证券公司的监事,欲辞职到甲证券公司发展.请问甲证券公司不能聘用的人员为【】
A.张某
B.王某
C.李某
D.赵某
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券公司为了防范风险,在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是()
A,某人在上海证券交易所工作,于1998年因违纪行为被开除,2003年进入某证券公司任职。
B,某综合类证券公司将其经纪业务和自营业务在财务上分开,但人员未分开。
C,某证券公司在办理经纪业务时,对客户交付的证券和资金按户分帐管理。
D,某证券公司为客户融资50%,以帮助客户完成交易
E,某经纪类证券公司于2004年5月为某化工厂承销股票
因违纪违法行为被交易所开除的从业人员不得被招聘为证券公司的从业人员;综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务在财务上、人员都分开;证券公司不得为客户融资或融券交易;经纪类证券公司不得从事承销业务。
第9题:
第10题: