基金代销业务监察稽核分为()。

题目
多选题
基金代销业务监察稽核分为()。
A

日常监察稽核

B

例行监察稽核

C

专项监察稽核

D

年度监察稽核

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第1题:

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于( )的内容。

A.内部环境控制

B.销售业务流程控制

C.会计系统内部控制

D监察稽核控制


正确答案:D

第2题:

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于( )的内容。

A.内部环境控制

B.销售业务流程控制

C.会计系统内部控制

D.监察稽核控制


正确答案:D

第3题:

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是()

A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查


正确答案:C

解析:基金募集申请获得中国证监会核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。’

第4题:

基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。( )


正确答案:√

第5题:

基金管理公司应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。 A.基金份额持有人 B.中国证监会 C.证券业协会 D.公司管理层


正确答案:D
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节,P108。

第6题:

( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

A.基金管理公司总经理

B.独立董事

C.督察长

D.监察稽核部总经理


正确答案:C
57.C【解析】督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

第7题:

基金管理公司应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。 A.基金份额持有人 B.中国证券会 C.证券业协会 D.公司管理层


正确答案:D
考点:熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节,P108。

第8题:

监察稽核部的主要工作包括( )

A.协调公司对外信息披露

B.基金管理稽核

C.财务管理稽核

D.业务稽核


正确答案:ABCD

第9题:

基金管理公司监察稽核部的主要工作包括( )。 A.基金管理稽核 B.财务管理稽核 C.内部审计 D.协调公司对外信息披露.


正确答案:ABD
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第二节,P89。

第10题:

基金经理是否严守保密责任属于基金管理公司监察稽核的范围。( )


正确答案:√

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