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证券公司未按照规定履行客户身份识别义务，且情节严重的，对其处（　　）罚款。

题目
单选题
证券公司未按照规定履行客户身份识别义务，且情节严重的，对其处（　　）罚款。
A

二十万元以上五十万元以下

B

十万元以上二十万元以下

C

三十万元以上五十万元以下

D

二十万元以上三十万元以下

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条，证券公司未按照规定履行客户身份识别义务，且情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
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第1题：

《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()

A.10万元以上20万元以下罚款

B.20万元以上40万元以下罚款

C.10万元以上30万元以下罚款

D.20万元以上50万元以下罚款


答案：D

第2题：

有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：()

A、按照规定履行客户身份识别义务的;

B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、违反保密规定，泄露有关信息的;

D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;


参考答案：CD

第3题：

反洗钱法规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处()罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.10万元以上20万元以下

D.20万元以上50万元以下


参考答案：D

第4题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )

A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

答案：A
解析：
金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
考点
相关立法

第5题：

委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第6题：

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,处()

A.20万元以上50万元以下罚款

B.15万元以上40万元以下罚款

C.10万元以上30万元以下罚款

D.5万元以上20万元以下罚款


答案：A

第7题：

金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()

A、未按照规定履行客户身份识别义务的

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的


正确答案：ABCD

第8题：

委托第三方代为履行识别客户身份的,委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万以上五十万以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:()

A、按照规定履行客户身份识别义务的

B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、违反保密规定，泄露有关信息的

D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

E、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的


参考答案：CDE

第10题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的，（　　）。

A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任
D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任

答案：A
解析：
金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

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