银行业金融机构如何制定年度案防工作计划?

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问答题
银行业金融机构如何制定年度案防工作计划?
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相似问题和答案

第1题:

银行业金融机构如何开展上一年度案防工作自我评估?


正确答案:围绕案防工作组织、制度控制、监督检查、考核与问责等方面内容,开展上一年度案防工作自我评估,并细化对基层机构自我评估的工作要求。通过评估,查找内控管理和案防薄弱环节,严格落实整改。

第2题:

银行业金融机构如何制定年度案防工作计划?


正确答案:认真分析本机构的案防工作,结合自身案防特点和风险管理能力,研究制定年度案防工作计划,明确案防工作目标、主要工作任务和具体措施。

第3题:

银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定()和(),建立配套的(),并与员工()晋升等挂钩。


参考答案:合规及案防培训计划;重点业务培训方案;培训考核机制;岗位、待遇、职务

第4题:

银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当()。

  • A、制定年度自我评估工作方案
  • B、明确职责分工
  • C、规范评估流程
  • D、合理分配资源
  • E、建立必要的监督、检查和保障机制

正确答案:A,B,C,D,E

第5题:

简述银行业金融机构案防工作的目标。


正确答案: 银行业金融机构案防工作的目标是,通过建立健全案防管理体系,完善案防管理制度和流程,强化法人负责和责任追究,推进案防长效机制建设,实现案防关口前移,及早防范和化解案件风险。

第6题:

各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划,明确(),加强统筹协调。

  • A、案防工作目标
  • B、案防主要工作任务
  • C、案防工作检查
  • D、案防主要工作要求

正确答案:A,B,D

第7题:

《银行业金融机构案防情况统计表》1按()报送。

  • A、月
  • B、季度
  • C、半年
  • D、年度

正确答案:B

第8题:

银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成?


正确答案:由银行业金融机构自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。

第9题:

《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的()

  • A、学历
  • B、能力
  • C、经验
  • D、专业素质

正确答案:B,C,D

第10题:

《银行业金融机构案防工作办法》规定:高级管理层应当明确()及()案防工作的职责分工,确保专人负责,并研究制定年度案防工作计划。

  • A、各部门
  • B、分支机构
  • C、领导层
  • D、全体员工

正确答案:A,B

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