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商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件包括：抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）元以上的案

题目
单选题
商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件包括：抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）元以上的案件。
A

10万

B

20万

C

30万

D

50万

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第1题：

问答题
银行业金融机构案件问责方式有哪些？

正确答案： 纪律处分、经济处理、其他问责方式。
解析： 暂无解析

第2题：

多选题
根据《浙江省农村合作金融机构贷款操作规程》的规定，下列关于贷款对象、用途的说法中，正确的是（）。
A

严禁发放贷款用于从事炒卖期货、股票等投机性交易

B

严禁向对外投资超过国家有关法律法规规定比例的企业发放贷款

C

不得对同一法人机构（或经济组织）在同一法人机构那多头发生贷款

D

严禁向同一家庭二个以上自然人发放任何保证或信用贷款


正确答案： A,D
解析： 暂无解析

第3题：

单选题
下列符合“守法合规”要求的做法包括（）
A

遵守法律法规

B

遵守行业自律规范

C

遵守所在机构的规章制度

D

以上都应遵守


正确答案： D
解析： 暂无解析

第4题：

判断题
风险是必然存在的，体现了银行风险的客观性特征。
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第5题：

问答题
哪些行为构成金融诈骗罪？应处以怎样的刑罚？

正确答案： 以非法占有为目的，用以下手段诈骗银行或者其他金融机构的贷款，构成金融诈骗罪：
（一）编造引进资金、项目等虚假理由的；
（二）使用虚假的经济合同的；
（三）使用虚假的证明文件的；
（四）使用虚假的产权证明作担保或者超出抵押物价值重复担保的；
（五）以其他方法诈骗贷款的。
构成贷款诈骗罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
下列哪一个是行（社）内往来风险的防控措施（）
A

对在途未达账款进行延伸核查，对异常款项要实行全程跟踪追溯到位

B

未达账款

C

交易时间差

D

错帐冲正或者摸账


正确答案： C
解析： 暂无解析

第7题：

多选题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）
A

董事长为案件风险防范第一责任人

B

行长为案防制度执行第一责任人

C

监事长为案防制度制定第一责任人

D

董事长为案件风险监督第一责任人


正确答案： B,D
解析： 暂无解析

第8题：

多选题
银监会提出的银行业监管理念包括（）
A

管风险

B

管法人

C

管内控

D

管业务


正确答案： B,A
解析： 暂无解析

第9题：

判断题
根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第10题：

多选题
培育合规文化，高度重视员工的行为管理，主要包括（）。
A

坚持从严治社

B

加强员工行为的关注

C

加强对员工日常行为的管理

D

加强高管人员监督管理

E

规范各项决策


正确答案： D,A
解析： 暂无解析

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