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商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

题目
单选题
商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。
A

重大事项报告制度

B

案件风险信息报告制度

C

合规风险信息报告制度

D

案件防控统计制度

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第1题：

判断题
在收取客户提交的现金时，银行经办人员必须在客户视线和视频监控范围内认真清点现金，对大额现金存款业务或零币业务，应提醒客户关注现金清点过程（）
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第2题：

多选题
储蓄业务风险防控措施中，银行（信用社）工作人员“了解你的客户”的意识和能力包括：（）
A

关注客户和客户行为

B

存款金额与客户实际经济活动情况是否相符

C

穿着打扮与存款情况是否相符

D

存款金额与客户经济状况是否相符


正确答案： B,C
解析： 暂无解析

第3题：

问答题
简述贷款风险分类法的贷款分类及其实施前农村信用社不良贷款分类。

正确答案： 贷款风险分类法把贷款分为正常、关注、次级、可疑、损失等五类。
贷款风险分类法实施前农村信用社不良贷款分为逾期贷款、呆滞贷款、呆账贷款三类。
解析： 暂无解析

第4题：

多选题
对于结算账户的销户管理，以下表述正确的是（）
A

单位定期存款、通知存款、一般账户销户、必须经转账结算方式将销户本息转到基本账户或其他指定账户

B

基本账户销户，必须通过人民银行账户管理系统销户

C

非核准类账户销户后不必向人民银行备案

D

验资类临时账户必须在验资结束或出具工商部门不予以登记注册的证明后方可销户


正确答案： A,C
解析： 暂无解析

第5题：

判断题
操作风险是银行“开门即来”的最古老的风险，其所具有的不对称性特点表明其是一种不会带来收益的纯粹风险。
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
下列分户帐中设有借贷方发生额和借贷方余额四栏的是（）
A

甲种帐

B

乙种帐

C

丙种帐

D

丁种帐


正确答案： C
解析： 暂无解析

第7题：

多选题
在加强对员工异常行为动态情况的排查方面，要重点关注员工的（）
A

工作圈

B

生活圈

C

社交圈

D

消费圈


正确答案： D,B
解析： 暂无解析

第8题：

判断题
贷款支付要求贷款人依法加强贷款用途管理，通过加强贷款发放和支付审核，增加贷款人受托支付等手段，健全贷款发放与支付的管理，减少贷款挪用的风险。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第9题：

多选题
办理系统内资金调剂的程序（）
A

提出申请

B

逐级审批

C

签订协议

D

资金划转

E

归还调剂资金


正确答案： D,A
解析： 暂无解析

第10题：

判断题
由于支行副行长主要负责内控工作，因此支行行长对发生案件负次要领导责任。
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

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