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中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）

题目
多选题
中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）
A

金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息

B

中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料

C

有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料

D

媒体报道的金融机构有关反洗钱信息

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第1题：

中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的应及时发出( )进行风险提示要求其采取相应的防措施。

A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

C.《反洗钱非现场监管意见书》

D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


答案：C

第2题：

非现场监管信息档案包括()。

A、金融机构报送的反洗钱统计报表信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息

B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料，包括与金融机构的往来函件电话记录走访记录、谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导的批示等

C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料

D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息


参考答案：ABCD

第3题：

反洗钱非现场监管包括哪些内容?()

A.反洗钱非现场监管包括信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档


答案：ABCD

第4题：

中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定,确定信息收集内容,规范反洗钱非现场监管工作流程,指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第5题：

中国人民银行及其分支机构和金融机构应建立完善的反洗钱非现场监管信息档案管理制度。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第6题：

中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行()。

A、审查

B、分析

C、评估

D、总结


参考答案：ABC

第7题：

中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行分类归档,按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法》的要求进行()。

A、保存

B、保管

C、登记

D、查询


参考答案：ABD

第8题：

中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。

A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

C.《反洗钱非现场监管意见书》

D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


参考答案：C

第9题：

中国人民银行及其分支机构应建立反洗钱非现场监管信息档案。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第10题：

中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行分类归档,按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法》的要求进行保存、保管和查询。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

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