问题:单选题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》于()起施行。2003年1月3日中国人民银行发布的《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》(中国人民银行令[2003]第2号)和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》(中国人民银行令[2003]第3号)同时废止。A 2006年11月14日B 2006年12月1日C 2007年1月1日D 2007年3月1日
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问题:单选题《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别数”是指通过()识别的数量。A 公安机关B 工商管理部门C 保险经纪公司D 代理行
问题:单选题印鉴卡是存款人向银行预留印模的凭证,包括空白印鉴卡和()。A 已领取印鉴卡B 已加盖预留印鉴的印鉴卡C 已加盖银行业务印章的印鉴卡D 已加盖单位公章的印鉴卡
问题:多选题金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立()A匿名账户B假名账户C与身份证姓名相同的账户。D与户口簿姓名相同的账户
问题:问答题依据《中华人民共和国银行业监督管理法》,银行业监督管理机构建立银行业金融机构监督管理信息系统的目的是什么?
问题:多选题按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施有。()A客户身份识别B报告大额交易和可疑交易C保存客户身份资料和交易信息D客户身份登记
问题:单选题我国关于洗钱犯罪主体的规定,下列说法正确的是()A 法人可以构成洗钱犯罪主体B 只有自然人才能构成洗钱犯罪主体C 上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体D 上游犯罪嫌疑人审判之前,洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定
问题:单选题金融机构应在相关情况发生后的()个工作日内将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。A 3B 5C 7D 10
问题:单选题《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存()A 5年B 10年C 15年D 永久
问题:单选题金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素?()A 信用B 地域C 业务D 行业
问题:多选题关于冻结单位存款下列描述正确的是()。A银行在受理冻结单位存款时,协助冻结存款通知书填写的冻结单位名称和帐号不符的,应按照帐号进行冻结。B冻结单位存款的期限不得超过六个月,有特殊原因需要延长的,应当在冻结期满前办理继续冻结手续,每次续冻期最长不超过六个月。C被冻结的款项,不属于赃款的,冻结期间应计付利息D被冻结的款项,属于赃款的,冻结期间也应计付利息
问题:多选题收单机构在与特约商户建立业务关系时,应采取以下哪些身份识别措施()。A留存特约商户有效身份证件的复印件或影印件B对已建立业务关系的特约商户,可适当放宽身份识别措施C登记特约商户身份基本信息D核实特约商户有效身份证件
问题:单选题金融机构()向任何单位或者个人提供有关个人存款账户的情况,法律另有规定的除外。A 有责任B 不得C 可以D 视情况而定
问题:单选题使用网上银行操作时的可疑特征有()。A 资金快进慢出,留很多余额B 集中转入对公账户,再通过“公转私”转至个人账户C 领取银行对账单D 设置每日交易限额
问题:多选题单位客户的有效身份证件包括()A证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的工商执照B机构成立的政府批示或者文件C组织机构代码证D税务登记证
问题:问答题设立商业银行,应当具备哪些条件?
问题:单选题()年成立于巴黎的金融行动特别工作组(FATF)是目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资组织。A 1989年B 1990年C 1998年D 1995年
问题:填空题客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为_________客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立__________账户。
问题:单选题营业机构提交重点可疑交易报告后,认定小组组长指定客户经理进行()尽职调查,进一步获取单位或个人相关信息。A 不需要B 简化C 标准D 强化
问题:多选题对关注类客户,应在标准型尽职调查措施基础上视情采取如下哪些加强型措施()A在关注客户的业务存续期间,应当了解客户的资金来源,资金用途、经济状况或者经营状况等信息,关注客户的金融交易活动B定期对其身份信息以及资金交易状况进行审核,并根据审核结果更新客户身份信心资料,调整客户洗钱风险等级C定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确认,但应高于对正常类客户的审核频率,建议审核周期不超过2年D关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况,重新对客户洗钱风险进行全面评估,及时调增客户洗钱风险等级,确认为可疑的,应及时报告可疑交易