公安机关
工商管理部门
保险经纪公司
代理行
第1题:
金融机构通过第三方识别客户身份的,如果第三方未采取符合要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.金融机构
B.第三方
C.客户
D.金融机构和第三方连带
[答案] A
[解析] 《反洗钱法》第十七条规定:“金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。”
第2题:
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过第三方识别数”不指由:()识别的。
A.公安机关
B.工商管理部门
C.保险经纪公司
D.代理行
第3题:
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.第三方
B.客户
C.该金融机构
D.该金融机构和第三方按比例
第4题:
此题为判断题(对,错)。
第5题:
《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由()识别的数量
A.公安机关
B.工商管理部门
C.保险经纪公司
D.代理行
第6题:
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”只由()业金融机构填写。
A.银行
B.保险
C.证券
D.期货
第7题:
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。()
第8题:
A.金融机构
B.第三方
C.客户
D.金融机构和第三方
第9题:
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写()
A.银行
B.保险
C.证券
D.期货
第10题:
此题为判断题(对,错)。