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企业公开发行的债券应满足的条件有（　　）。

题目
多选题
企业公开发行的债券应满足的条件有（　　）。
A

股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币3000万元

B

累计债券余额不超过企业（公司）净资产（不包括少数股东权益）的60％

C

最近3年可分配利润（净利润）可以支付企业（公司）债券一年的利息

D

已发行的企业（公司）债券或其他债券未处于违约或延迟支付本息状态

E

筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向，所需相关手续齐全

参考答案和解析
正确答案： D,B
解析：
企业（公司）公开发行债券应符合以下条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元。②累计债券余额不超过企业（公司）净资产（不包括少数股东权益）的40％。③最近3年可分配利润（净利润）可以支付企业（公司）债券一年的利息。④筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向，所需相关手续齐全。用于固定资产项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目投资的60％。⑤债券利率，根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平。⑥已发行的企业（公司）债券或其他债券未处于违约或延迟支付本息状态。⑦最近3年没有重大违法违规行为。
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第1题：

上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准．【】


正确答案：√
[解析]我国《证券法》第16条对此作了规定．

第2题：

以下关于企业债券在整顿期时的说法不正确的是()。

A:企业进行有偿筹集资金活动必须通过公开发行企业债券的形式进行
B:企业可自行安排企业债券所筹资金的使用
C:企业发行债券必须符合一定的条件
D:企业发行债券都由证券经营机构承销

答案：B
解析：
为规范企业债券的发行，1993年8月国务院颁布了《企业债券管理条例》，规定企业进行有偿筹集资金活动必须通过公开发行企业债券的形式进行，企业发行债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批，未经审批不得擅自发行和变相发行。从使用方向上看，企业发行企业债券所筹资金应按审批机关批准的用途用于本企业的生产经营。企业发行债券都由证券经营机构承销。

第3题：

证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足( )的，或者未能满足债券上市条件的，视为发行失败。

A．30%

B．40%

C．50%

D．70%


正确答案：C
32.C【解析】公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。

第4题：

下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较，符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。

Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元

Ⅱ.公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售

Ⅲ.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败

Ⅳ.公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级

Ⅴ.公开发行债券，发行人最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元

A、Ⅱ,V
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：B
解析：
B
Ⅰ项，《证券公司债券管理暂行办法》第二十一条第一款规定，公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元。定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。同办法第二十八条第一款规定，定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。Ⅳ项，定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于信用评级、提供担保、聘请债权代理人。Ⅴ项，《证券公司债券管理暂行办法》第七条第二项规定，证券公司公开发行债券，最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元；同办法第八条规定，证券公司定向发行债券，最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元。ⅡⅢ两项参见《证券公司债券管理暂行办法》第十五条和第二十条规定。

第5题：

证券公司发行债券申请上市的应符合的条件包括( )。

Ⅰ.债券发行申请已获批准并发行完毕

Ⅱ.债券发行额获得批准，但尚未发行完毕

Ⅲ.申请上市时仍符合公开发行的条件

Ⅳ.实际发行债券的面值总额不少于2亿元

Ⅴ.募集资金的额度不少于3亿元

A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

答案：A
解析：
A
根据《证券公司债券管理暂行办法》第二十六条，证券公司债券申请上市应当符合下列条件：①债券发行申请已获批准并发行完毕；②实际发行债券的面值总额不少于5000万元；③申请上市时仍符合公开发行的条件；④中国证监会规定的其他条件。

第6题：

简述公开发行公司债券应当符合的条件。


正确答案：
(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元；(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%；(3)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(4)筹集的资金投向符合国家产业政策；(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；(6)国务院规定的其他条件。

第7题：

关于公司债券的非公开发行，下列表述正确的有（　）。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人
B.非公开发行公司债券应当进行信用评级
C.发行人的董监高及持股超过5%的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行的公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

答案：A,C,D
解析：
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。

第8题：

在我国，债券按发行主体进行划分，包括()。

A、银行存款、商业票据、央行票据、债券回购

B、公开发行的债券和非公开发行的债券

C、政府债券、政府机构债券、市政债券和企业债券

D、政府债券、金融债券、企业债券、公司债券


参考答案：D

第9题：

以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）

A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不可向合格投资者公开发行
B.公开发行的公司债券资信状况符合一定标准的，既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
C.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
D.不管是公开发行还是非公开发行，资信条件符合一定的标准，都可以既向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

答案：
解析：

第10题：

公司债券要在全国银行间债券市场交易流通需要满足的条件有()。

A:依法公开发行
B:债权、债务关系确立并登记完毕
C:实际发行额不少于人民币5亿元
D:单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

答案：A,B,C
解析：
符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：①依法公开发行。②债权、债务关系确立并登记完毕。③发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为。④实际发行额不少于人民币5亿元。⑤单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

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