按照业务分工及管理层次的不同,重大事项的报告单位分为()

题目
多选题
按照业务分工及管理层次的不同,重大事项的报告单位分为()
A

各支行

B

清算中心

C

中心金库

D

会计管理监督岗等部位

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第1题:

按审计工作底稿的内容不同,可以将其分为调查了解记录、执行审计措施记录和重要管理事项记录,以下各项不属于重要管理事项记录的是( )。

A.所聘请外部审计人员的相关情况
B.审计组对审计发现的重大问题和审计报告讨论的过程及结论
C.对被审计单位及其相关情况的调查了解情况
D.因外部因素使审计任务无法完成的原因及影响

答案:C
解析:
此题考核的是审计工作底稿的分类。选项C属于调查了解记录。

第2题:

理财业务可分为( )三个层次,银行为不同客户提供不同层次的理财服务。

A.理财业务
B.重点客户业务
C.私人银行业务
D.潜在客户业务
E.财富管理业务

答案:A,C,E
解析:
理财业务可分为理财业务(服务)、财富管理业务(服务)和私人银行业务(服务)三个层次,银行为不同客户提供不同层次的理财服务。

第3题:

对经过调查核实确认“电话异常”和“业务异常”的单位所办理的业务存在风险并符合重要事项标准的,需按照营运业务重要事项报告要求报告。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

重要业务事项的审批级次按照权限不同分为总行、分行、支行。


正确答案:正确

第5题:

对业务运行质量、运行效率、运行安全相关联产生一定影响的业务事项,按照()管理,分别核准类事项、备案类事项和报告类事项区分。

  • A、业务种类
  • B、报送渠道
  • C、报送级次
  • D、管理方式

正确答案:C

第6题:

关于施工安全风险评估报告中风险管控,生产经营单位应严格落实风险管控主体责任,结合生产经营业务风险管控需求,以及机构设置情况,按照( )原则,明确不同等级风险管控责任分工,并细化岗位责任。

A.分工管理
B.责任管理
C.分级管理
D.分区管理

答案:C
解析:
本题考查的是安全风险分级管控。关于施工安全风险评估报告中风险管控,生产经营单位应严格落实风险管控主体责任,结合生产经营业务风险管控需求,以及机构设置情况,按照“分级管理”原则,明确不同等级风险管控责任分工,并细化岗位责任。

第7题:

会计重大事项的报告及处置要求,原则上,重大事项发生后()内应口头报告,重大事项发生后()应书面报告。


正确答案:一小时;当日

第8题:

商业银行发现重大违规事件应按照____制度的规定向银监会报告。

A一般事项报告

B特别事项报告

C重大事项报告

D紧急事项报告


正确答案:C
解析(出处):《商业银行合规风险管理指引》第二十六条 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。

第9题:

根据管理权限的不同,会计业务授权可分为哪些层次?


正确答案: 根据管理权限的不同,会计业务授权分为三个层级:
(1)全行统一的会计授权事项及统一的授权标准。
(2)全行统一的会计授权事项、分行自行确定的授权标准。
(3)分行自行确定的会计授权事项及授权标准。

第10题:

根据报告层次不同,项目进展报告可分为()。

  • A、概要报告和详细报告
  • B、概要级、项目管理级、业务管理级报告
  • C、一级、二级、三级报告
  • D、进展报告、质量报告、费用报告

正确答案:B

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