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不需要重新识别客户的情况（）。

题目
单选题
不需要重新识别客户的情况（）。
A

同时办理多笔业务需要联网核查，已办理的银行业务已进行联网核查且公民身份信息尚未发生变化。

B

客户行为或者交易情况出现异常。

C

客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑。

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第1题：

客户行为或交易情况出现异常的,金融机构应当重新识别客户。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

下列那种情况出现时，应重新识别客户?

A、客户行为异常

B、客户有洗钱嫌疑

C、客户提出销户

D、客户代理人没有授权


答案：ABD

第3题：

存量客户识别指客户在业务存续期间,因添加黑名单、证件到期等原因发生信息变化、系统会自动跑出需重新识别的客户数据,归属行需在()个自然日内对其进行重新识别;因其他特殊情况,信息发生不一致,可人工发起调整重新识别。

A、10

B、20

C、30

D、40


答案：C

第4题：

不需要重新识别客户的情况（）。

  • A、同时办理多笔业务需要联网核查，已办理的银行业务已进行联网核查且公民身份信息尚未发生变化。
  • B、客户行为或者交易情况出现异常。
  • C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑。

正确答案:A

第5题：

当客户要求变更姓名或名称等身份信息时，金融机构不需要重新识别客户。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第6题：

客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第7题：

请至少说出四类金融机构需要重新识别客户身份的情况?


答案：(1)客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;(2)客户行为或者交易情况出现异常的;(3)客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;(4)客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;(5)金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;(6)先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;(7)金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

第8题：

新开对公客户需要开展受益所有人身份识别,对于存量客户新开账户不需要重新开展受益所有人识别。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第9题：

在哪些情况下，金融机构应当重新识别客户。


正确答案：（1）客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。 （2）客户行为或者交易情况出现异常的。 （3）客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。 （4）客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。 （5）金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。 （6）先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。 （7）金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

第10题：

出现哪几种情况时，金融机构应当重新识别客户？


正确答案: 1、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
2、客户行为或者交易情况出现异常的。
3、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
4、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
5、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
6、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
7、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

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