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多选题投融资顾问业务对项目小组的要求有（）。A成员不少于2人B组长负责制C小组成员具有良好地专业素养D小组成员构成要体现服务的正对性和差异性

题目
多选题
投融资顾问业务对项目小组的要求有（）。
A

成员不少于2人

B

组长负责制

C

小组成员具有良好地专业素养

D

小组成员构成要体现服务的正对性和差异性

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第1题：

第 82 题 关于内核，以下说法正确的是（　　）。

A．内核小组通常由5～10名专业人士组成

B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

C．内核小组成员要保持稳定性和独立性

D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员


正确答案：BCD
本题考查内核的相关知识。

第2题：

保荐机构的内核要求规定（ ）。 A．内核小组通常由5—10名专业人士组成 B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员 C．内核小组成员要保持稳定性和独立性 D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员


正确答案：BCD
熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。见教材第七章第二节，P244。

第3题：

下列对内核小组成员要求正确的是（ ）。

A．内核小组通常由5～10名专业人士组成

B．成员应保持独立性和稳定性

C．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

D．成员中应有熟悉法律、财务的专业人员


正确答案：BCD

第4题：

下列对上市公司内核小组成员要求，正确的有( )。

Ⅰ.内核小组通常由8~15名专业人士组成.

Ⅱ.成员应保持独立性和稳定性

Ⅲ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

Ⅳ.成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

Ⅴ.成员中应包括发行人的代表

A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：C
解析：
C
内核是指保荐人（主承销商）的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。内核小组通常由8~15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。

第5题：

关于内核，以下说法正确的是（ ）。

A．内核小组通常由5～10名专业人士组成 、

B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

C．内核小组成员要保持稳定性和独立性

D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员


正确答案：BCD

第6题：

QC小组组长要( )。

A．小组成员自己选举

B．轮流担当

C．上级指定

D．由小组成员自己选举，也可以轮流担当


正确答案：D
解析：QC小组长可以是民主推选的，也可以由QC小组成员轮流担任；在QC小组内部讨论问题、解决问题时，小组成员是平等的，不分职务与技术等级高低，高度发扬民主，各抒己见，互相启发，集思广益。这是QC小组高度民主性的具体体现。

第7题：

以下对小组同质性与异质性的描述，哪项是不正确的?( )。

A．要根据小组的性质和目标决定

B．同质性小组可以让成员在小组中感觉到放松

C．太多的相似性容易使小组成员抗拒努力

D．异质性小组可以让成员获得认同

E．同质性与异质性要平衡


正确答案：D
解析：应为同质性小组可让成员获得认同。

第8题：

分群随机抽样要求各群体之间具有相同性,每一群体内部的成员则具有一定的差异性,抽取的对象是某一群;类型随机抽样要求各类型小组之间具有差异性,每一小组内部的成员则具有相同性,抽取的对象是一个个的小组成员。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：对

第9题：

在QC小组的组织项目评审中，评审内容有（ ）。
A. QC小组成员对QC小组活动程序的了解情况
B. QC小组成员对方法、工具的了解情况
C.每一阶段的活动能否按计划完成
D.要按有关规定进行小组登记和课题登记
E.小组活动时，小组成员的出勤情况


答案：D,E
解析：
除DE两项外，QC小组的组织项目的评审内容还包括小组成员参与分担组内工作的情况。AB两项是QC小组教育项目的评审内容；C项是活动情况与活动记录项目的评审内容。

第10题：

审计组实行（）负责制。

  • A、审计成员
  • B、分管领导
  • C、组长
  • D、联席会议领导小组组长

正确答案:C

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