2006年9月1日
2006年10月1日
2006年11月1日
2007年1月1日
第1题:
《期货公司风险监管指标管理试行办法》自2008年4月18日起施行。 ( )
第2题:
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 ( )
此题为判断题(对,错)。
第3题:
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )
第4题:
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券'公司内部控制、防范风险,依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标。 ( )
第5题:
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A、30%
B、100%
C、5%
D、500%
第6题:
2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,计算净资本和风险资本准备需编制( )。 A.净资本计算表 B.风险资本准备计算表 C.风险控制指标统计表 D.风险控制指标监管报表
第7题:
《证券公司风险控制指标管理办法》自( )起施行。
A.2006年7月5日
B.2006年11月1日
C.2008年6月1日
D.2009年1月1日
第8题:
财政部于2005年1月22日颁布了新的《会计从业资格管理办法》(财政部第26号令),该办法自2005年( )月1日起施行。
A.7
B.5
C.3
D.1
第9题:
2010年9月,中国证监会发布了( ),对证券公司借人次级债务进行了规范。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券法》 C.《证券公司风险控制指标管理办法》 D.《证券公司借入次级债务规定》
第10题:
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险,依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。( )