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根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。

题目
根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A. 10% B. 20%
C. 5% D. 30%

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第1题：

按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有( )。（1分）

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B．持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%

C．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

D．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%


正确答案：ACD
109. ACD【解析】由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第2题：

证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（ ）。

A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的80%

B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外


正确答案：BCD
BCD
本题考查证券公司自营业务的风险控制指标规定。自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%。

第3题：

持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过8％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（ ）


正确答案：×

第4题：

中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的20%。


正确答案：×

第5题：

由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。{Page}

A．3%

B．5%

C．0%

D．15%


正确答案：B

第6题：

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（ ）。

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外


正确答案：ACD

第7题：

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 A．3％ B．5％ C．10％ D．15％


正确答案：B
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第8题：

自营业务中，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。该规定的权益类证券只包括股票。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
自营业务中，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。该规定的权益类证券包括股票和主要以股票为投资对象的证券类金融产品。

第9题：

为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（ ）。

A．自营股票规模不得超过净资本的100%

B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%

D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外


正确答案：ABCD

第10题：

证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A:5%
B:10%
C:15%
D:30%

答案：A
解析：
证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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