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根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量

题目
单选题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易中的“长期”和“短期”分别为（）。
A

一年以上，3个工作日

B

一年以上，10个工作日

C

三年以上，3个工作日

D

三年以上，10个工作日

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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第1题：

“长期闲臵的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易”的可疑交易标准的含义是什么?


答案：指一年以上(含)不发生资金交易的账户突然启用，且在十个工作日内单笔交易金额或累计交易金额接近大额交易标准的资金收付。

第2题：

金仕达反洗钱系统代码1206代表：()

A、开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户

B、当日累计交易20万以上的资金划转

C、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付

D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。


参考答案：A

第3题：

下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。

A．客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付

B．长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易

C．开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户

D．长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大


正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 除题中四项外，应当作为可疑交易进行报告的交易或者行为还包括：①客户资金账户原因不明地频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测；②没有交易或者交易量小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途；③与洗钱高风险国家和地区有业务联系；④客户长期不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付；⑤客户频繁地以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金；⑥客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证，或者提供伪造、变造的报关单证、完税凭证；⑦客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件；⑧客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由；⑨客户要求变更其信息资料，但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。

第4题：

长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付,是否作为可疑交易报告?()

此题为判断题(对，错)。


答案：是。

第5题：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易中的“长期”和“短期”分别为()

A.一年以上，3个工作日

B.一年以上，10个工作日

C.三年以上，3个工作日

D.三年以上，10个工作日


参考答案：B

第6题：

1201金仕达反洗钱系统代码代表的含义：( )

A、当日累计交易20万以上的资金划转

B、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付

C、开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户

D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易


参考答案：B

第7题：

金仕达反洗钱系统代码1207代表：()

A、开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户

B、客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付

C、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付

D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。


参考答案：B

第8题：

商业银行对长期闲置的账户原因不明地突然启用,且10个工作日出现大量资金收付的交易行为要作为可疑交易进行报告。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用并在短期发生大量证券交易”中的“长期”和“短期”分别为( )

A.一年以上3个工作日

B.一年以上10个工作日

C.三年以上3个工作日

D.三年以上10个工作日


答案：B

第10题：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易中的“长期”和“短期”分别为()。

A、一年以上，3个工作日

B、一年以上，10个工作日

C、三年以上，3个工作日

D、三年以上，5个工作日


参考答案：B

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