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多选题股票质押式回购业务需要开立的账户包括（）。A证券账户B托管账户C信托财产专户D资金账户

题目
多选题
股票质押式回购业务需要开立的账户包括（）。
A

证券账户

B

托管账户

C

信托财产专户

D

资金账户

参考答案和解析
正确答案： C,A
解析： 暂无解析
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第1题：

结算参与人应当开立( )，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

A．资金交收账户

B．证券交收账户

C．证券集中交收账户

D．资金集中交收账户


正确答案：AB
AB
【解析】中国结算上海分公司为结算参与人开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

第2题：

投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（ ）。

A、股票账户
B、现金账户
C、保证金账户
D、债券回购账户

答案：C
解析：
保证金账户允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券。在保证金账户下，客户可以用少量的资金进行大量的证券交易，其余的资金由经纪商垫付，作为给投资者的贷款，所有的信用交易和期权交易均在保证金账户进行，成为保证金交易。

第3题：

证券经纪业务客户账户主要包括（ ）。

A．客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)

B．代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)

C．代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户

D．经核准允许受理的其他金融产品账户等


正确答案：ABCD

第4题：

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

A:证券账户和资金账户
B:交易账户和资金账户
C:证券账户和交易账户
D:资产账户和流动账户

答案：A
解析：
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

第5题：

结算参与人应当开立()，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

A:资金集中交收账户
B:证券集中交收账户
C:资金交收账户
D:证券交收账户

答案：C,D
解析：
结算参与人应当开立资金交收账户和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

第6题：

基金（ ）是托管人为办理资金清算需要而设立的，由托管人开立并管理。

A．交易所证券账户

B．结算备付金账户

C．银行存款账户

D．证券账户


正确答案：C
C
基金银行存款账户是托管人为办理资金清算需要而设立，由托管人开立并管理。

第7题：

拟进行开放式基金投资的投资人，必须开立()

A:证券账户
B:股票账户
C:基金账户
D:资金账户

答案：C,D
解析：
认购开放式基金通常分开户、认购和确认三个步骤，拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户

第8题：

证券经纪业务客户账户主要包括（ ）。

A．客户在证券公司开立的资金账户(包括普通证券账户和信用证券账户)

B．代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)

C．代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户

D．经核准允许受理的其他金融产品账户等


正确答案：ABCD
证券经纪业务客户账户主要包括客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)、代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)、代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户和经核准允许受理的其他金融产品账户等。

第9题：

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。
A.证券账户 B.资金账户C.托管账户 D.资产账户


答案：A,B
解析：
答案为AB。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立 证券账户和资金账户。

第10题：

股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。
①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行
②质押标的证券被作出终止上市决定
③集合资产管理计划提前终止
④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案：C
解析：
异常情况一般包括以下情形：
①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行；
②质押标的证券被作出终止上市决定；
③集合资产管理计划提前终止；
④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限；
⑤证券公司进人风险处置或破产程序；
⑥交易所认定的其他情形。

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