违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

《证券投资基金法》规定,基金管理人应当“依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定

题目

《证券投资基金法》规定，基金管理人应当“依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的（ ）事宜”。 A．发售 B．申购 C．赎回 D．登记

参考答案和解析
正确答案：ABCD
了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P143。
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

证券投资基金的依法募集由（ ）承担。

A、基金管理人
B、证券监督管理机构
C、信托公司
D、证券公司

答案：A
解析：
本题考查的是证券类金融机构体系。证券投资基金的依法募集由基金管理人承担，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

第2题：

根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（　　）备案。

A．基金委托人
B．国务院证券监督管理机构
C．证券行业协会
D．基金行业协会

答案：D
解析：
根据《基金法》第九十四条，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

第3题：

根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（　　）。

A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金

答案：B
解析：
选项B：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

第4题：

关于公开募集基金的募集、发售活动，以下描述正确的是（）。

A．仅向特定对象募集资金并累计超过二百人
B．基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理
C．应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委托基金托管人托管
D．应当经国务院证券监督管理机构注册后募集

答案：D
解析：
A项，公开募集基金，包括向不特定对象募集资金，向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律，行政法规规定的其他情形；B项，基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理；C项，公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

第5题：

(2017年)关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。

A.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集
B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理
C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管
D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人

答案：A
解析：
依据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

第6题：

根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第7题：

下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是（ ）。

A．证券投资基金由基金管理人依法募集

B．国务院证券监督管理机构应当南受理基金募集申清之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定

C．基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书

D．基金募集期限满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上


正确答案：D
本题考核证券投资基金发行的有关规定。根据规定，基金募集期限满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上；开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额。

第8题：

下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是( )。

A．证券投资基金由基金管理人依法募集

B．国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定

C．基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书

D．基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上


正确答案：D
解析：本题考核证券投资基金发行的有关规定。根据规定，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上；开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额。

第9题：

关于基金管理人的职责的描述正确的是( )。

A．向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

B．对所管理的不同基金财产分别管理、统一记账，进行证券投资

C．按照基金公司章程的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

D．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜


正确答案：D
[答案] D
[解析] A项为我国《基金法》规定的基金管理人的禁止行为之一；B项对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；C项按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

相关内容